USPTO发布《2007财年绩效和责任报告》

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美国专利商标局(USPTO)近日发布《2007财年绩效和责任报告》，对全年的各项工作进行总结。报告显示，2007财年，USPTO共受理专利申请467,243件，较上年增长近4.85%，创历史新高，其中发明专利438,576件，外观设计26,626件；电子方式提交率为49.3%，较上年增长35.1%；共审查专利申请362,227件(2006财年为332,535件)，审查质量合格率为92.2%；共授权专利184,377件，比上年略有增长(2006财年为183,187件)，其中发明专利160,308件，外观设计22,544件；授权专利的质量合格率达96.5%，与上年持平，为近25年来最高水平；但是，待审积压量从上年的近701,000件攀升至今年的近761,000件，为历年最高；一通的平均时间超过25个月，未达到年初制定的24个月标准。

 

　　2007财年，USPTO共受理商标注册申请394,368件(包括多类注册申请)，注册商标150,064件。商标申请的一通时间缩短至2.9个月，为近6年来最高水平；平均审查周期不超过15.1个月，审查质量合格率达97%以上。通过电子方式提交的商标申请占申请总量的95.4%，超出年初预期5.4个百分点。

 

　　2007财年，USPTO的财政预算总额为17.9亿美元，全年总支出约17.7亿；全局共有员工8,913人，其中专利审查员5,477人，商标审查员404人。

 

　　值得关注的是，2007财年是USPTO实施《2007-2012年战略计划》(以下简称《战略计划》)的第一年，总体成绩斐然，为最终实现《战略计划》中的各项既定目标奠定了坚实的基础。USPTO局长杜达斯在报告中指出，之所以取得如此骄人的成绩，得益于以下切实、有效的战略举措：

 

　　一、优化专利质量  提高时效性

 

　　高质量的、及时的专利审查工作能够促进科技创新，在以资本为动力的市场环境中满足创新者的实际需求。2007财年，为优化专利质量，提高审查工作的时效性，USPTO主要做了以下工作：

 

　　1、提供高质量的审查服务

 

　　2007财年，授权专利的质量合格率高达96.5%，与2006财年持平，为近25年来最高水平。

 

　　聘用和培训大量新审查员仍是解决审查周期不断延长、待审积压量日渐增多的重要途径。2007财年，USPTO共聘用和培训新审查员1,215人，使专利审查员总人数升至5,477人。平均审查周期为31.9个月，虽然比2006财年高0.8个月，但好于年初制定的33个月的预期目标；一通平均周期为25.3个月，未达到年初制定的23.7个月的预期目标。

 

　　2、升级电子系统

 

　　端对端电子系统不断得到改进，通过电子方式提交的专利申请日益增多，现已突破100万件。2005财年，电子申请仅占申请总量的2.2%；2006财年升至14.2%；2007财年则攀升至49.3%，尤其是最后一个月，这一比例已高达68%。此外，专利申请的电子处理率继续保持在99.9%的水平。

 

　　2007财年，USPTO不断完善家庭办公网络系统，全年新增在家办公审查员503人，使这一队伍扩大至2,314人。为取代目前的图像系统，USPTO继续投入大量资源，开发基于文本的专利文件包系统(Patent File Wrapper System)。

 

　　3、增加服务项目 满足客户需求

 

　　为进一步提高专利质量，USPTO于2006年8月推出快速审查程序。该程序要求申请人自行完成审查之前的检索工作，并向审查员提供检索结果，审查员则须在一年之内完成该申请的审查工作。在试行该项目的第一年，USPTO共授权24件要求适用快速审查程序的专利申请，其中一件仅用时4个月。为提高审查质量和专利的整体质量，USPTO对此类申请的权利要求项进行了适当限制，同时规定申请人如希望增加权利要求内容，可提交审查支持文件。此外，USPTO正准备出台新规定，要求当一件申请中包含多个现有技术对比文件时，申请人需提供相关的支持信息。

 

　　2007年6月，USPTO启动了“专利申请公众审查试点项目”(peer-to-patent pilot)，邀请社会公众对自愿参与该项目的专利申请进行审查，并向该局提供现有技术报告和评审结果。USPTO希望借此在审查员和社会公众之间搭建起一座沟通与合作的桥梁。

 

　　二、优化商标质量  提高时效性

 

　　商标审查队伍延续了以往的优异表现，连续第二年超额完成所有绩效指标。

 

　　1、提高效率

 

　　截止到2007财年末，商标注册申请的一通周期(从收到商标注册申请到作出初步决定)已减至2.9个月，为近6年的最高水平；平均审查周期亦得到明显改进，从提交商标注册申请到注册的时间不超过15.1个月。

 

　　伴随着审查周期的缩短，生产量逐月提升，这很大程度上得益于USPTO的奖励机制以及合理的绩效指标。商标电子申请系统的应用日益广泛，全年新受理的申请中，近30%通过该系统提交，从而有效提高了审查效率，增加了注册商标的数量。

 

　　2、改进质量

 

　　通过制定合理的工作流程、开展深入的培训工作以及广泛应用网络工具和电子系统，商标注册申请的检索质量和审查质量进一步得到改进，质量合格率达到97%以上。

 

　　2007财年，USPTO继续在商标审查员队伍中推行家庭办公制度。2007年6月，该制度的施行期届满10年，目前85%的审查员几乎全职在家办公。USPTO确信该制度有益于吸引和保留高素质的审查人才，进而不断改进商标审查和注册质量。

 

　　3、提供电子管理和电子工具

 

　　2007财年，商标审查部门进入全面实现电子化办公的收关阶段。为此，USPTO开始对整个商标处理流程进行评估，并推出电子工作流程和申请管理系统。在过去4年中，通过电子方式提交的商标申请不断增多，2007财年已占到申请总量的95.4%，超出年初预期5.4个百分点。2006年11月29日，商标电子申请突破100万件，USPTO为此举行了盛大的庆祝仪式。2007年3月，商标电子申请系统进一步升级，开始接收PDF格式的附件。

 

　　三、改善国内外知识产权保护及执法环境

 

　　2007财年，USPTO继续致力于加强国内与国际的知识产权保护工作，改善执法环境。

 

　　1、保护知识产权 打击知识产权窃取行为

 

　　2007财年，USPTO深入实施“打击有组织盗版活动战略”(STOP)，与其他政府部门紧密合作，共同打击盗版与假冒行为，全年共受理相关热线电话1,730余次，帮助中小企业合法保护其知识产权；多次协助美国政府同其他国家商讨并签署《自由贸易协议》(FTA)，负责拟定协议中同知识产权保护相关的条款，其中最具影响力的就是2007年4月签署的《美韩自由贸易协议》；向巴西、中国、埃及、俄罗斯、泰国和印度等国派驻知识产权专家，为这些国家的政府官员提供相关培训，并且为在这些国家开展业务的美国企业提供支持；继续在全国范围内组织各种讲座和研讨会，邀请知名专家学者参加，提高公众的知识产权保护意识。

 

　　2、加强国际合作 改善知识产权保护环境

 

　　2007年5月，USPTO与欧洲专利局(EPO)、日本专利局(JPO)、韩国知识产权局(KIPO)和中国国家知识产权局(SIPO)举行高层会晤，共商如何提高效率，改进质量，以满足全球专利申请量日益增长的需要。参会各方就劳动成果共享、质量管理、电子申请和审查员培训等问题进行了深入探讨。[Page]

 

　　2007财年，USPTO积极推进中美知识产权战略合作计划，启动与SIPO之间的审查员交流项目，建立自动化专家工作组会议机制，并且为SIPO的审查员和管理人员提供了大量培训。

 

　　此外，USPTO继续加强与JPO和EPO之间的三边合作，力求简化审批程序，避免重复劳动，减少待审积压。为此，三局现已启动优先权文件电子交换计划。

 

　　2007财年，美国同多个国家签署了知识产权合作协议，以扩大相互之间的技术合作，其中包括：

 

　　——2007年1月9日，USPTO与印度工业政策促进部签署备忘录，双方承诺在能力构建、人力资源开发和提高公众知识产权保护意识等方面加强合作。

 

　　——2007年1月18日，USPTO与澳大利亚知识产权局(IPAU)签署协议，启动一个试点项目，以研究由IPAU为USPTO提供PCT检索和审查服务的可行性。

 

　　——2007年1月28日，USPTO就加强技术合作等问题同菲律宾知识产权局签署备忘录。

 

　　——2007年3月23日，USPTO与埃塞俄比亚知识产权局签署合作协议。根据该协议，美方将向埃方提供技术援助，帮助其完善知识产权管理体系，并提供相关专业培训。

 

　　3、引领本国知识产权制度发展方向

 

　　2007财年，美国国会就《专利改革法案》举行了多次听证会，并就法案内容展开了激烈讨论。新《专利法》旨在提高专利质量，降低专利诉讼成本，促进国际专利制度的一体化。为实现这些目标，USPTO不断加强同国会的合作力度，确保法律法规的有效性、公正性和平衡性。

 

　　此外，USPTO还在很多专利诉讼案件的审理过程中发挥了重要作用。例如在KSR International Co. v. Teleflex, Inc.一案中，最高法院在对“显而易见性”标准进行界定时，几乎完全采纳了USPTO的意见。

 

　　4、为世界各国提供知识产权培训服务

 

　　2007财年，USPTO完成了世界知识产权学院的建设工作。该学院占地面积达两万平方英尺(约合1,800平方米)，可以为来自世界各国的法官、知识产权执法人员和管理人员提供专业培训。全年来此受训的外国官员多达700余人。

 

　　四、不断完善管理机制

 

　　为更好地履行职责，全面实现既定目标，USPTO需要卓越的领导团队和一体化管理。《战略计划》中确定的三大目标是USPTO的核心任务，而出色的管理则是强化机构建设和实现这些目标的可靠保证。

 

　　人才是USPTO最宝贵的财富。为加强人才开发力度，提高员工的工作业绩，USPTO于2007年推出“人力资本战略计划”。该计划着眼于四个方面，即人才管理、争创佳绩的文化氛围、领导团队建设和知识管理以及人力资源机构改革。为全面落实该计划，USPTO的各个职能部门均制定了具体的实施方案，各项工作有望于2008年1月完成。

 

　　2007财年，USPTO新聘专利审查员1,215人，并通过发放入局奖金(recruitment bonus)等方式吸引和保留人才。此外，USPTO还非常重视信息共享工作，鼓励领导与员工之间相互沟通。通过沟通，员工可以更清楚地了解本单位的工作任务和既定目标，并且在实现这些目标的过程中发挥更大的作用。

 

　　此外，《2007财年绩效和责任报告》指出，通过优化专利和商标质量，提高审查工作的时效性，改善知识产权保护及执法环境，USPTO将继续主导世界知识产权制度的发展方向。为此，在未来一段时间内，USPTO将把工作重心放在以下领域：

 

　　——提高效率，改进质量

 

　　专利审批部门面临的最大挑战是审查周期不断延长、待审积压日益增多的问题。为此，USPTO将继续聘用、培训和保留更多的审查员，并不断完善审批程序，以确保实现《战略计划》中提出的质量目标。

 

　　商标审批部门面临的最大挑战是如何克服申请量波动等问题，将一通时间控制在2.5至3.5个月内。如果能实现这一目标，整个审查周期就会缩短。

 

　　——改善电子办公环境

 

　　USPTO正朝着以电子化办公取代纸件办公的方向迅速迈进，电子通信状况亦不断改进。越来越多的申请人开始通过网络系统办理各种业务。

 

　　商标审批部门已全面实现电子化办公，但目前面临的挑战是构建一个电子目录和文件管理系统，为审查及注册服务提供全程支持。电子工作流程有利于提高工作效率，对申请量的变化实施有效控制，对客户的各种需求作出及时反应。

 

　　对电子系统的依赖性日益增加会产生一个问题，即系统一旦出现意外故障该如何应对。为解决这一问题，USPTO已制定一个业务恢复计划，分阶段进行实施。现阶段的任务是构建远程数据存储系统，专门备份重要数据；下一阶段准备建立一个备用的处理中心，作为某些系统的主要处理设施，或者作为某些系统的开发与测试设施，确保实现系统和数据的“准实时恢复”(near-realtime recovery)。

 

　　——完善国际知识产权制度

 

　　完善的知识产权制度能够促进经济发展，增添企业的信心，为知识产权所有人带来丰厚的回报。为构建强大的知识产权制度，美国必须同其他国家一起，深入探讨全球的知识产权政策，加强彼此之间的技术合作，就知识产权保护现状和管理体系交换信息，并且在知识产权执法标准(例如，强化刑事和民事保护，加强对迂回技术的控制)等方面达成广泛一致。通过开诚布公的对话以及签署双边协议或多边协议，全球的专利标准和商标标准将日趋一致。

 

　　——保留更多人才

 

　　审查工作的高技术性决定了USPTO必须保留一支高素质的人才队伍。随着客户需求的日益增长和竞争环境的日趋严峻，USPTO急需招聘大量审查员和IT技术人员。2008财年，该局将新聘审查员1,200名，并计划在随后几年内保持相同的招聘力度。

 

　　对新审查员实施有效管理是又一项挑战。尽管USPTO已建立良好的绩效管理体系，但如何让这些年轻的审查员始终爱岗敬业，是管理层重点考虑的问题。此外，USPTO需要提供更多、更好的管理培训和技能培训，确保自己的工作团队时刻掌握最先进的科学技术。(卢慧生)

 

　　表1          2003-2007财年USPTO专利审查相关数据       (单位：件)

 

财年	2003	2004	2005	2006	2007
申请总量[注2]	355,418	378,984	409,532	445,613	467,243
发明专利[注3]	331,729	353,319	381,797	417,453	438,576
再颁专利	938	996	1,143	1,204	994
植物专利	785	1,212	1,288	1,103	1,047
外观设计	21,966	23,457	25,304	25,853	26,626
临时申请量[注4]	92,517	102,628	111,753	121,471	132,352
一通
外观设计	19,013	17,328	20,108	23,291	29,029
发明专利、植物专利和再颁专利	283,111	288,315	297,287	320,349	367,953
PCT/第1章	23,277	17,935	22,795	25,034	24,741
专利申请审查量	303,635	304,921	298,838	332,535	362,227
准许的 专利申请	205,879	195,611	182,254	186,593	195,530
外观设计	17,596	16,262	18,161	20,721	25,747
发明专利、植物专利和再颁专利	188,283	179,349	164,093	165,872	169,783
放弃	97,745	109,295	116,564	145,912	166,690
外观设计	1,569	1,471	1,332	2,125	2,661
发明专利、植物专利和再颁专利	96,176	107,824	115,232	143,787	164,029
依法登记的发明处理量	11	15	20	30	7
依PCT第2章审查完成量	21,005	19,439	12,594	7,295	5,336
专利申请公开量[注5]	243,007	248,561	291,221	291,259	302,678
授权总量[注6]	189,597	187,170	165,483	183,187	184,377
发明专利	171,500	169,296	151,077	162,509	160,308
再颁专利	394	343	195	500	546
植物专利	1,178	998	816	1,106	979
外观设计	16,525	16,533	13,395	19,072	22,544
平均审查周期(月)[注7]	26.7	27.6	29.1	31.1	31.9
颁发再审证书	193	138	223	329	367
PCT申请受理量[注2]	42,969	45,396	46,926	52,524	54,214
USPTO作为指定局/选定局受理的国家请求[注2,8]	32,753	37,173	41,526	48,158	52,339
依据P.L第102-204延长保护期的专利[注9]	253,475	269,815	268,935	324,913	343,894
依据P.L第102-204保护期届满的专利[注9]	57,770	63,552	67,534	72,654	67,122
[注1]2007财年数据均为初步统计结果，最终数据将在《2008财年绩效和责任报告》中刊登。 [注2]2006财年申请数据已被更新为年终数据。 [注3]包括化学、电子和机械申请。 [注4]依据《美国公法》(P.L，Public Law)第103-465条规定提交的临时申请。 [注5]依据P.L第106-113条之《1999年美国发明人保护法》关于专利申请18个月内公开的规定。 [注6]不含撤回量。每年发布的年度报告均对先前公布的数据进行了更正。 [注7]发明、植物和再颁专利申请自申请至批准或放弃的平均期限(不含外观设计)。 [注8]2005财年数据已被更新。 [注9]依据P.L第102-204条有关延长专利保护期限的规定。

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　　表2        2003-2007财年本国居民专利申请量及授权量       (单位：件)

 

财年	2003	2004	2005	2006	2007
申请量	197,256	218,220	218,472	236,012	N/A[注]
授权量	99,898	97,913	85,238	96,174	94,618
[注] 初步统计结果于2007年12月公布，最终数据将在《2008财年绩效和责任报告》中刊登。

　　表3         2003-2007财年外国居民专利申请量及授权量      (单位：件)

 

财年	2003	2004	2005	2006	2007
申请量	158,162	160,764	191,060	209,601	N/A[注]
授权量	89,701	89,258	80,245	87,014	89,759
[注] 初步统计结果于2007年12月公布，最终数据将在《2008财年绩效和责任报告》中刊登。

 

　　表4               2003-2007财年USPTO人员情况          (单位：人)

 

财年	2003	2004	2005	2006	2007
业务人员
专利业务	5,990	6,060	6,494	7,283	7,959
商标业务	733	756	869	906	954
共计	6,723	6,816	7,363	8,189	8,913
审查人员
发明专利	3,579	3,681	4,177	4,779	5,376
外观设计	58	72	81	104	101
共计	3,637	3,753	4,258	4,883	5,477
商标审查	256	286	357	413	404

　　表5           2007财年USPTO各项绩效指标完成情况

 

项目	预期	实际	达标/未达标[注]
专利审查平均一通时间(月)	23.7	25.3	○
专利审查平均周期(月)	33.0	31.9	●
专利审查质量合格率(%)	90.0	92.2	●
授权专利质量合格率(%)	96.0	96.5	●
专利申请电子方式提交率(%)	40.0	49.3	●
专利申请电子方式处理率(%)	99.9	99.9	●
专利效率(patent efficiency) (美元)	4,253	3,961	●
商标审查平均一通时间(月)	3.7	2.9	●
商标审查平均周期(月)	17.3	15.1	●
商标审查一通质量合格率(%)	95.5	95.9	●
商标审查结案质量合格率(%)	96.0	97.4	●
商标申请电子方式提交率(%)	90.0	95.4	●
商标申请电子方式处理率(%)	99.9	99.9	●
商标效率(trademark efficiency) (美元)	685	660	●
[注] ○表示未达标，●表示达标。