国家知识产权局专利代办处管理规定

国家知识产权局专利代办处管理规定

（二００一年一月八日）

 

　　为了适应专利工作发展的需要，加强对国家知识产权局专利代办处（以下称代办处）的管理，使专利代办工作规范化、标准化和自动化，现作出以下规定。

　　一、代办处是经国家知识产权局审核批准成立，由当地（省、直辖市）管理专利工作的部门直接管理的机构，其工作职能属执行专利法的公务行为，有关专利费用收取及其补贴的财务管理由国家知识产权局规划发展司负责指导监督，业务工作由国家知识产权局专利局初审及流程管理部负责指导监督。代办处的主要任务是，受国家知识产权局委托，做好专利申请文件的受理和专利收费工作，并围绕这一中心任务，开展宣传普及专利法、专利知识，积极为申请人、发明人提供便捷的咨询服务工作。代办处的人员编制、经费等由地方自行解决。各管理专利工作的部门要进一步调动代办处工作人员的积极性，依法做好受理专利申请、收缴专利费用的工作，及时掌握统计分析信息，沟通发明人、申请人与我局的联系，热心为广大申请人、代理人服务。

　　二、代办处的工作职责为受理专利申请（不包括受理涉外申请、ＰＣＴ申请、分案申请、要求国内优先权申请和接收中间文件），审批费用减缓请求，收取专利申请费，收取专利年费（包括登记费和印花税）及年费滞纳金（不包括收取专利申请费和专利年费及年费滞纳金以外的其它专利费用和涉外申请所有专利费用，但申请人在申请时与申请费同时缴纳的除外）。代办处负责完成受理的申请和收取的专利费用的数据采集和一校、二校工作。在保证数据正确无误的情况下按规定的期限向国家知识产权局传输数据，邮寄文件和票据，并按规定及时上缴收取的专利费用。

　　三、代办处要严格规范管理，各代办处必须严格执行《国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程》、《国家知识产权局专利代办处受理专利申请工作规程》、《国家知识产权局专利代办处自动化系统专用软件及数据管理办法》。在使用设备及系统时，严格按操作手册运行使用，并自觉接受监督检查，严重违反规程或发生重大差错事故的，国家知识产权局有权停止该代办处工作，进行整顿；情节严重的，则撤销其受理、收费工作资格。

　　四、国家知识产权局和地方管理专利工作的部门要有计划地培训代办处工作人员，以提高代办处工作人员的业务素质和工作水平。各代办处工作人员必须经国家知识产权局培训合格发证后方可上岗工作，并在国家知识产权局初审及流程管理部登记备案。各代办处工作人员应保持相对稳定。对严重违法或发生重大差错的有关代办处工作人员，国家知识产权局有权吊销其上岗合格证，地方专利管理机关也应做出严肃的处理。

　　五、国家知识产权局每年向代办处提供自动化费（构成补贴费用的一部分），作为购买设备的易损件、维修和通讯及打印纸等费用，受理申请量在５０００件（含５０００件）以下，自动化费为３万元，受理申请量超过５０００件的，每增加１０００件，自动化费增加２０００元。国家知识产权局根据代办处受理的实用新型和外观设计专利申请按２５元／件，受理的发明专利申请按２８元／件，收取的专利费用按３元／笔给予补贴。

　　专利费用数据或票据出现差错的，扣除其补贴费６元／笔，专利申请受理首采数据出现差错的，扣除其补贴费５０元／件。

　　申请文件和收费票据均应在受理的第二天寄往国家知识产权局，每迟寄一天扣除补贴费１００元。

　　专利申请和收费数据必须在受理的第二天传输至国家知识产权局。非线路故障问题迟传一天扣补贴费２００元。

　　各代办处每年应根据年度专利申请受理量和收费笔数计划编制下年度代办处补贴预算，并于当年九月底前报国家知识产权局规划发展司。代办处对其补贴费的使用与管理按国家知识产权局有关规定执行。

　　六、建立代办处年会制度。各代办处要定期向国家知识产权局报送年度工作总结和工作计划。国家知识产权局每年召开一次代办处工作年会，交流各代办处工作经验，协调解决有关工作问题，加强国家知识产权局与各代办处之间的情况沟通，以不断改进代办处的工作。

　　七、本规定自发文之日起施行。原《中国专利局关于加强代办处工作管理的意见》（国专发管字〔１９９６〕第１３２号）同时废止。原代办处补贴办法停止执行。在此之前，实施自动化后受理和收费的补贴按上述规定处理。

　　　　　　　附件１：　国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程

 

 

　　国家知识产权局专利代办处（以下称代办处）受国家知识产权局的委托，依据专利法、专利法实施细则以及专利局第４３号公告等有关规定，代国家知识产权局收取部分专利费用。收取的专利费用应在规定的时间内上缴国家知识产权局专利局收费处（以下称收费处）。专利收费工作应遵照下列规定执行：

　　一、专利收费的职能范围

　　（一）收取专利费用种类

　　国家知识产权局专利局根据工作需要，确定代办处收取专利费用的种类如下：

　　１．三种专利申请费（发明专利申请含文印费）

　　２．专利申请附加费（说明书附加费、权利要求附加费）

　　３．发明专利请求实质审查费

　　４．专利登记费（含印花税）

　　５．三种专利年费

　　６．三种专利年费的滞纳金

　　７．专利恢复权利请求费

　　发明专利请求实质审查费与申请费同时交纳、专利恢复权利请求费与申请费或年费同时缴纳时，代办处可以收取；作为中间费用单独缴纳时，代办处不予收取。

　　（二）专利收费对象

　　１．代办处可以收取申请人（专利权人）或代理机构代理的涉内案专利费。

　　２．代办处不得收取涉外专利或涉及ＰＣＴ专利的专利费（涉外专利的专利费是指非中国籍的专利申请及港、澳、台的法人专利申请的有关费用）。

　　二、专利费用收取程序

　　（一）接收专利费用的方式

　　代办处可接收银行、邮局汇寄，或到代办处面交的专利费用。

　　（二）专利缴费日期的确定

　　专利缴费日应依据专利法、专利法实施细则及有关规定确定。

　　通过银行汇款缴费时，银行汇单中缺少必要缴费信息（申请号及费用种类），以代办处收到正确缴费信息日为缴费日。

　　通过邮局汇款缴费时，邮局汇单中未写明申请号（含申请号错误或申请号不完整）的专利汇款，代办处可直接办理退款，退款后不保留原汇款日。若汇款人在退单上补填信息后再次寄送代办处时，应以汇单第二次寄出的邮戳日为缴费日。

　　（三）专利收费记帐

　　代办处的专利收费，应使用由国家知识产权局专利局提供的计算机收费系统记帐（以下称收费系统）。每日应建立面交、邮局、银行记帐卷；工作需要时，可建立更正卷、转帐卷、月末特殊凭证卷。系统在使用中应严格遵守“专利收费系统操作手册”或相关说明的规定。

　　代办处应将面交专利费用当日记帐；银行、邮局汇寄的专利费用，缴费信息完整的应当日记帐，原则不超过次日（节假日、法定休息日除外）。

　　面交专利费用时，应请缴费人当面核实记帐数据。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据，并重新打印收据，含有错误信息的收据应由代办处收回作废。当日面交收费结束后，应输出面交数据复核单，依据缴费凭证检验复核单中的数据及收据号。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据。修改后，由复核人员（不得是数据采集的同一人员）通过复核数据。必要时，应通知缴费人更换收据。

　　银行或邮局汇款记帐后，应每日按卷号输出数据复核单，依据缴费凭证检验复核单中的数据。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据，修改后方可通过复核数据并批式打印收费收据。打印后需更改收据号时，可利用特殊凭证维护功能或相关说明修改收据号。

　　（四）专利收费收据的处理

　　收据第一联（棕色）在记帐后，应按序排列，寄送收费处。

　　收据第二联（黑色）在记帐后，面交或寄送给缴费人。寄送收据时，应采用挂号信函并记录发函日期，以备查询。

　　收据第三联（红色）在记帐后，按收据号排序寄送收费处。

　　收据第四联（兰色）在记帐后，与记帐凭证合订一处，按序装订成帐本，供财务检查或审计使用。

　　（五）缴费凭证

　　通过代办处面交专利费用时，缴费人应按规定认真填写缴费清单，以缴费清单为记帐凭证。

　　通过银行汇款时，以银行汇款单及汇款清单为记帐凭证。

　　通过邮局汇款时，由代办处复印的邮局汇单（复印正面，必要时应复印汇单正、反两面），以复印件为记帐凭证。

　　三、记帐更正

　　（一）记帐错误需更正的内容

　　记帐后发现因代办处工作失误造成的缴费日期、缴费金额、缴费名称或申请号四项信息之一有误时，应依职权予以更正。

　　（二）代办处更正

　　记帐后发现上述错误，若收费数据及收据尚未转交收费处，可由代办处自行更正。

　　（三）收费处更正

　　记帐后发现上述错误，若数据已转送收费处，但收费处未转入ＣＰＭＳ主库，代办处应及时书面通知收费处相关工作人员予以更正。通知单应写明需更正的内容，由代办处负责人签章，并附送属代办处工作失误的证明材料。

　　（四）初审及流程管理部更正

　　记帐后发现上述错误，若数据已由收费处转送ＣＰＭＳ主库，代办处应填写失误更正报告，送初审流程管理部综合处予以更正。更正报告应附有属代办处工作失误的证明材料。

　　（五）收据少开金额或多开金额的更正

　　发现收据少开金额的，应立即建一同性质的卷（银行汇款建Ａ卷，邮局汇款建Ｂ卷）输机记帐后补开收据，并附送更正报告及证明材料。

　　发现收据多开金额的，代办处应立即将失误更正报告、证明材料及时报告收费处，收费处及时更正并开出冲款收据，收据第二联寄交款人、第三联转流程室，第四联复印，原件收费处记帐，复印件签字盖章后寄代办处，代办处凭复印件记帐。在相应科目做冲帐处理。

　　 四、专利收费数据传送及收据的转送

　　（一）专利收费数据的传送

　　代办处当日记帐的数据，应在第二日利用网络向收费处传送（节假日、法定休息日除外），并确认数据传送成功，若传送失败应再次传送。传送工作应遵照代办处收费系统操作手册的规定执行。因故不能传送数据的，应当日上报收费处；未上报的，按无故延误传输数据处理。

　　（二）专利收费数据传送的记录

　　数据传送后，代办处应有相应的书面记录，内容包括：数据传送日期、数据传送量、数据凭证号范围、数据传送人的签章，以备查询。

　　（三）专利收费收据的转送

　　代办处当日打印的收据（含第一联、第三联），应在第二日以挂号形式寄送收费处，不得将多日收据合为一日寄送。寄送收据第一联（棕色：存根），以连续纸形式按序排列;第三联（红色:送文档），应以单页形式按收据号顺序排列。寄送时，应附汇总单一式两份（应有相关人员签字），收据使用情况表（日报表）一份。

　　五、向国家知识产权局转交的专利费用

　　（一）结算

　　收费处每月依据接收代办处的数据做出月结算单， 以传真形式通知代办处。

　　（二）汇款

　　代办处接到月结算通知单后，应与相应月转出的数据核对，复核无误后，在一周内按月结算单通知的金额全额汇入收费处帐户。代办处应遵守月结算及汇款的规定，不得无故延迟汇款。收费处有关帐户信息如下：

　　户　　名：国家知识产权局专利局

　　帐　　号：０２０００１０００９０１４４００５１８

　　开户银行：中国工商银行北京市海淀支行北太平庄分理处

　　（三）重新结算

　　经代办处核对，发现月结算单内容有误时，应以传真方式立即通知收费处，收费处在三日内应向代办处发送正确月结算单，代办处接到月结算单后，一周内向收费处汇款。

　　（四）专利费滋生利息

　　据国家财政部及国家知识产权局有关文件规定，由专利费用滋生的利息应全额上缴国家财政。代办处独立帐户资金滋生的利息应上缴国家知识产权局（收费处代收），上缴时应附有书面说明，简述利息滋生原因。

　　（五）专利费用的日报表、月报表

　　每日与收据一并向收费处报送下列三张报表：

　　１．日结单

　　２．汇总表１

　　３．汇总表２

　　每月第一个工作周向收费处报送下列三张报表：

　　１．科目余额表

　　２．应交局费用明细表

　　３．资产负债表

　　六、专利收费收据的使用及管理

　　（一）专利收费收据的领取及返回

　　代办处领取的专利收费收据，应按顺序使用。每日使用的收据第一联（棕色）与第三联（红色），次日用同一信封挂号寄送收费处。

　　（二）作废收据的处理

　　代办处记帐后的收据因故作废，应将收据第一联至第四联全部收齐并注明“作废”字样，与其他第一联（棕色）收据一并按序排列，寄送收费处。收据汇总表应标明相应的作废收据号。

　　（三）收据使用报表

　　代办处应按规定报送“收据使用情况表报表”与“收据使用季报表”

　　１．收据使用情况表报表为每日记帐实际使用的收据量统计表。统计时，输入使用（含作废收据号在内）的启始号与终止号。

　　２．收据使用季报表为每季度记帐实际使用的收据量统计表。统计方法同上，每季度第一个工作周报送收费处。

　　（四）收据用途

　　专利收费收据仅可用于专利收费，不得用于其它用途。

　　七、专利缴费凭证和记帐凭证的保存

　　专利缴费凭证与记帐凭证（收据第四联）前后粘贴一处（收据在前，缴费凭证在后），装订成册后由代办处代为保存。以自然年计算，第二年的年末将前一年度成册的帐簿由专人转送收费处，转送时应附相应的帐簿清单。

　　八、代办处专利收费系统管理及使用

　　（一）收费系统的管理

　　收费系统的软、硬件由国家知识产权局提供，代办处负责使用管理。代办处负责人对收费系统的安全及正确使用负责。收费系统应由一名代办处工作人员操作，该工作人员应具有计算机专业学历（或相近专业学历）。

　　（二）收费系统的工作范围

　　收费系统仅用于代办处专利收费，不得用于其它工作范围，不得向代办处以外的任何单位或个人提供收费数据及收费系统软件。

　　（三）数据备份及系统的恢复

　　代办处操作人员每日应对收费系统的收费数据备份并妥善保存备份资料。当系统崩馈时，操作人员因应立即通知收费处，由代办处系统操作员根据恢复手册指导内容，重新安装系统，收费数据由代办处利用本地备份数据盘恢复。恢复过程应有相应的书面记录，以书面报告形式报送初审及流程管理部综合处。

　　（四）收费系统的软件维护与更新代办处收费系统软件的维护与更新由国家知识产权局专利局统一安排。

　　九、附则

　　（一）各代办处应设置独立银行帐户、帐号，不得委托当地专利管理机关财务部门代管。独立帐户仅能收取专利费用，帐户内资金的支出方向为专利局收费处。

　　（二）专利收费的工作应由持上岗证的代办处工作人员执行，工作人员对专利收费数据负有保密的义务，泄密者将承担相应法律责任，对代办处将处以人民币２００００元以下的罚款。

　　（三）专利收费标准和种类必须严格遵照国家知识产权局专利局的规定执行，不应超范围收费，不得在专利费过程中收取任何手续费。收取的专利费用应按期如数上缴，不得擅自挪用、滞留。擅自挪用、滞留应上缴专利费的，将扣除代办处当年的２０％作为罚款。

　　（四）因代办处工作失误，需由初审及流程管理部更正数据时，每更正一申请号数据，对代办处将处以人民币６元的罚款。

　　（五）代办处无故延误专利收费数据的传输或未按规定时间寄送收据，每滞后一日，对代办处将处以人民币２００元的罚款。

　　（六）代办处应遵守国家及国家知识产权局制定的有关法规，依法行政。未经批准，不得擅自停止或改变代办处的工作职能。

　　严重违反本规定的，国家知识产权局将责令其停止业务工作并整顿，直至撤销专利收费工作职能。

　　　　　　　附件２：　 国家知识产权局专利代办处受理专利申请工作规程

 

 

　　国家知识产权局专利代办处（以下称代办处）受国家知识产权局的委托，依照专利法、专利法实施细则的有关规定，受理专利申请文件时，应遵守下列规定：

　　一、专利受理的职能范围

　　（一）接收的文件对象和种类

　　１．接收国内单位或个人面交或寄交的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。

　　２．接收港、澳、台居民个人通过国内专利代理机构代理的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。

　　３．不接收境外申请人直接递交或通过涉外代理机构递交的申请文件。

　　４．不接收ＰＣＴ申请。

　　５．不接收分案申请和要求优先权声明的专利申请文件。

　　申请人面交要求优先权声明的专利申请和分案申请的，代办处应当通知其用挂号信函的方式直接寄交专利局受理处。

　　代办处收到申请人寄交的要求优先权声明的专利申请和分案申请，应在请求书左上角加盖代办处收到日期戳，注明挂号号码，连同原始信封转寄专利局受理处。

　　６．不接收申请人递交的中间文件。

　　（二）受理审核的内容

　　代办处受国家知识产权局委托依照专利法和专利法实施细则的有关规定对接收的专利申请文件进行审查。确定申请日、给予申请号。对申请人提交的“费用减缓请求书”进行审批，确定准予减缓的标准，发出通知书（通知书类别如下）。

　　１．对于符合受理条件但没提交“费用减缓请求书”的专利申请，代办处应当向申请人发出专利申请受理通知书、费用缴纳通知书。

　　２．对于不符合受理条件的专利申请代办处应当向申请人发出不受理通知书。

　　３．对于符合受理条件并提交了“费用减缓请求书”，并且符合费减规定的，代办处应当作出费减审批，确定准予减缓的标准，并向申请人发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书。

　　４．对于符合受理条件但不符合费减规定的专利申请，代办处应当向申请人发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书（通知书中注明了不能费减的原因和应缴费的期限和数额）。