国家社科基金项目最终成果《技术创新与企业知识产权战略》出版

 

 

冯晓青著：《技术创新与企业知识产权战略》，知识产权出版社2015年版，54.4万字

 

 

附：本项目成果介绍

 

项目批准号：08BFX071

项目名称：我国企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制研究

项目负责人：冯晓青

最终成果作者：冯晓青

   

一、项目研究目的与意义

 

在当今经济全球化与知识产权国际化环境下，知识产权既是一种基于创新成果的法定权利，也是一种非常重要的市场竞争资源。在实现我国建设创新型国家目标方面，知识产权制度具有独特的作用和特殊意义。企业是创新的主体和获得自主知识产权的主体，企业知识产权战略则是国家知识产权战略的基础。企业将技术创新与知识产权战略融合，积极开发自主核心技术，并强化知识产权的保护、管理与运用，既是当前我国企业求得生存与发展的必由之路，也是我国创新型国家建设的基本要求。

本项目研究的目的与重要意义在于：（1）为政府主管部门制定企业技术创新与知识产权方面的政策和制度，提供理论铺垫、决策借鉴与实践操作指导；（2）为国家和地方涉及技术创新与知识产权战略方面的立法提供理论参考与借鉴；（3）为企业制定与实施知识产权战略，建立技术创新的法律保障机制，提高技术创新能力，提供切实可行的理论指导和操作规则；（4）拓展知识产权法学研究视野，促进知识产权法学科研究向应用领域的发展和我国知识产权战略研究；（5）促进我国技术创新理论研究，为提高我国技术创新政策水平、推进技术创新工作、提高自主创新能力，提供理论指导。

 

二、项目研究思路

 

沿着企业知识产权价值创造、价值整合和价值实现的路径，以企业技术创新为切入点，剖析企业为适应当前知识产权问题日益突出的法制环境，分析提升企业核心竞争力，开拓、占领与获得国内外市场竞争优势的应用模式；在对我国技术创新和知识产权战略基本原理与对策进行探讨的基础上，揭示企业技术创新与知识产权战略的相互关系与两者内在融合机制；同时，立足于我国企业技术创新与知识产权工作状况的现实，以我国现行知识产权法律法规和政策性文件为指导，遵循技术创新与知识产权战略基本原理与理论，提出建构我国企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制。其中，特别包括：（1）企业技术创新与知识产权制度、知识产权战略的辩证关系与融合机制；（2）促进企业技术创新的知识产权法制管理模式；（3）企业技术创新中知识产权确权、法律风险控制、知识产权战略能力培养的策略与方法；（4）我国企业技术创新、市场拓展与知识产权战略实施的现状与成因；（5）提高企业技术创新能力和核心竞争力的知识产权法律保障机制。通过研究，为企业实施服务于技术创新的知识产权战略，提供既具有较强理论性、也具有很强实践操作性的对策、思路与方法，以及方向性、策略性和指导性意见。

 

三、研究成果的主要内容、重要观点与对策建议

 

成果分三篇，共七章，另包含绪论和结论部分。

第一篇：“我国技术创新、企业知识产权战略：基本理论与对策分析”。该篇分两章，分别为：“技术创新基本原理与我国技术创新对策分析”（第一章）、“企业知识产权战略基原理与我国企业知识产权战略实施对策分析”（第二章）。

在第一章，成果认为技术创新可以在创新体系的框架内认识，而创新体系包括技术创新、管理创新和组织创新等形式。技术创新与自主创新、自主知识产权、技术进步等概念具有千丝万缕的联系，但也有重要区别。成果认为，技术创新对我国具有极端重要的意义，它是建设创新型国家的迫切需要，技术创新的重要意义还可以从国家、区域和企业技术创新系统的角度进一步加以理解。本章评估了我国技术创新的总体情况，并从建构企业外部创新环境与支持条件以及企业内部自身技术创新体系与机制的建立两方面提出了确立我国技术创新体系的对策和思路。

在第二章，成果认为知识产权战略属于竞争战略的范畴，它是市场经济主体实施竞争行为的高级形式和较高的境界。当知识产权的创造、保护、管理和运营成为企业获得市场竞争力的重要手段和来源时，知识产权战略在企业中的实施更具有现实意义。成果认为，企业实施知识产权战略是落实国家知识产权战略的核心和关键，是企业获得市场竞争优势、赢得市场竞争主动权的重要保障，对企业而言十分重要，同时它也是推动我国产业结构调整和经济转型升级，改变经济增长方式的重要措施。本章从知识产权战略分析、战略规划制定、战略实施策略、战略控制等层面研究了企业知识产权战略制定与实施策略。同时，提出了企业知识产权战略柔性及其动态适应能力的观点，以 SWOT原理为指导，详细探讨了我国企业知识产权战略现状与实施对策。

 第二篇：“企业技术创新与知识产权战略：相互关系与内在融合机制”。该篇分两章，分别是：“企业技术创新过程形成知识产权的内在机理与制度保障和运作”（第三章）、“运用知识产权战略促进我国企业技术创新的机制构建”（第四章）。

在第三章，成果认为需要摸索出适应技术创新需要的制度创新的模式和路径。知识产权制度属于制度创新的范畴，它是激励创新和保护创新成果基本的法律制度。在市场经济中，知识产权制度是法律、技术和经济高度结合的产物，与市场经济、技术创新之间具有内在联系。知识产权制度为技术创新提供法律保障。知识产权制度与技术创新之间存在内在联动关系，两者共同作用于企业。该章从技术创新过程中形成知识产权的内在机理及其制度保障以及两者的协同性等方面，详细论述了技术创新与知识产权制度之间的密切关系，特别是知识产权制度对技术创新的重要促进作用，还以“模仿”和“知识产权保护强度”为考察视角，对两者的互动关系进行了微观考察。在此基础上，成果提出了知识产权制度运作推进技术创新的基本形式即实施企业知识产权战略。成果探讨了企业技术创新与知识产权战略关系的良性互动机制，主张技术创新中应以企业知识产权战略加以指引，将技术创新过程演变为企业知识产权战略实施的过程，在实施知识产权战略中重视技术创新，以激励创新、提高创新的社会效能。同时，应在知识产权战略中确立技术创新目标，通过知识产权战略促进技术创新的发展，建立支撑技术创新的知识产权战略模式。知识产权战略应因应技术创新的不同定位和环境而实行动态化管理，建立适应技术创新的动态调节机制。本章还着重探讨了企业知识产权战略对对企业培育自主创新能力的内在作用机理和对策，以及不同技术创新背景下企业知识产权战略模式和知识产权战略模式导向下的技术创新模式选择。

在第四章，成果首先探讨了促进企业技术创新能力提升的企业科技成果管理与知识产权管理融合的模式及其构建，提出了促进企业知识产权管理与科技成果管理有效结合的机制，包括实施企业知识产权全过程管理，提高知识产权管理在企业技术创新中的地位，建立企业科技创新中的知识产权目标导向和管理，建立企业知识管理系统，运用技术管理理念和方法，实现企业科技成果管理、知识产权管理与技术管理的融合等对策。接着，成果探讨了促进企业知识创造以及创新成果转化的制度激励机制，包括建立以知识产权为导向的激励机制、促进企业技术创新和知识产权战略实施的激励政策，促进企业创新成果转化的制度激励机制等，其中在创新成果转化机制部分，着重探讨了建立多层次的促进企业科技成果转化和产学研一体化的激励机制，重视企业知识、技术因素和管理因素参与利益分配的重要性等观点。

第三篇：“我国企业技术创新与知识产权战融合的法律运行机制之构建”。该篇分三章，分别是：“企业技术创新战略与知识产权战略融合的法律运行机制的总体框架”（第五章）、“企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制：知识产权制度运行层面”（第六章）、“企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制：法律保障体系运行层面”（第七章）。

在第五章，成果首先探讨了企业技术创新与知识产权战略融合需要着重解决的问题。成果认为，需要从政策和制度层面强化企业知识产权战略与技术创新战略的融合。成果探讨了我国涉及技术创新与知识产权战略的典型政策性文件。成果认为，企业知识产权战略实施中应有明确的技术创新目标，将技术创新作为实现知识产权战略目标的重要方面，在技术创新的各个阶段融入知识产权战略理念、思路和策略，是实现知识产权战略实施与技术创新融合的基本形式。成果遵循技术创新的规律，对技术创新各阶段和环节中知识产权战略的介入及其策略运用进行了详细探讨，提出了自己的见解。成果接着仔细研讨了企业知识产权战略实施与技术创新战略的协同建设问题，分别从企业、政府和行业层面做了分析。同时，针对当前高新技术产业园区和试点示范企业、优势企业培育工程、知识产权试点示范园区建设现状，成果提出了进行技术创新与知识产权战略融合的一体化机制建设的观点和见解，并剖析了建立跨地区、行业的产学研一体化技术创新体系的作用机制的思路，还以产业技术创新战略联盟为例，探讨了产学研技术创新一体化机制有效模式的构建策略。

在第六章，成果主要是从知识产权制度运作层面探讨企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制。该章第一部分，从企业知识产权运营及其能力提升视角研究了这一问题。成果认为，企业知识产权运营是企业有形资源与专利技术、商业秘密、商标、著作权等知识产权类无形资产有效嫁接，在技术市场、产品市场和资本市场实现知识产权的价值增值过程。企业知识产权运营贯穿于企业研究开发、生产制造、市场营销和技术创新的全过程，从战略高度重视企业知识产权运营问题，可以有效地将企业知识产权运营纳入企业经营管理范畴，实现科技与经济的有效结合，充分发挥知识产权作为企业重要的经济资源和战略性资源在企业发展中的重要作用。企业知识产权运营能力的提升和运营活动的开展需要将其置于技术创新过程和创新体系建设中，将技术创新活动与知识产权保护和市场营销紧密结合。第二部分，以企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价机制为对象，分析了如何建构激励企业技术创新与知识产权战略实施的考核评价机制。第三部分，分析了技术创新中纳入标准化战略、企业标准化战略纳入知识产权的内在机理与实践，提出了企业技术创新与知识产权战略融合中的标准化战略的实施策略。第四部分，从知识产权风险防范、预警与应急机制以及重大经济活动知识产权审议机制的建构方面提出了企业技术创新与知识产权战略实施中的预防法律风险机制的构建策略。第五部分，以产业化转化平台及运作机制为重点考察对象，以企业技术创新扩散机制及企业知识产权战略的作用机制为理论铺垫，探讨了企业技术创新与知识产权战略融合的知识产权服务体系建设。第六部分，研究了企业技术创新与知识产权战略融合的知识产权信息网络平台建设现状与完善对策。

在第七章，成果以法律保障体系的建构与运行为考察对象，提出了企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制的构建思路和对策。成果首先从宏观的角度探讨了企业技术创新法律保障体系的基本内涵，认为促进技术创新的法律保障体系主要涉及技术创新资源配置法律制度、技术创新成果的转化应用法律制度、技术创新激励机制与评价考核法律制度，以及服务于技术创新法律制度配套的激励和促进技术创新的政策体系。成果探讨了知识产权制度在技术创新法律保障体系中的地位，认为从促进我企业技术创新和知识产权战略实施的角度看，促进技术创新的法律保障体系是以建立和完善现代企业技术创新的自主知识产权法律保护制度为核心的。成果接着分别对适应技术创新的知识产权立法、执法与司法制度之完善，与创新政策相关的财政税收、投融资制度完善，股权激励等奖励制度，政府采购制度，适应技术创新的市场环境、市场机制与市场法制的完善，产业技术政策完善，科技创新体系与科技体制之完善，以及知识产权公共政策之完善等问题进行了详细的讨论，针对我国现实状况存在的问题提出了完善的见解和观点。

 

四、成果的学术价值、应用价值，以及社会影响和效益

 

 成果的学术价值与应用价值体现如下：

（1）将知识产权在企业中的运作由简单的私有产权、静态归属和法律保护角度，提升到企业经营战略层次，将企业技术创新与知识产权战略有机结合，拓宽了知识产权研究思路和领域，使知识产权法理论研究找到了一个十分重要的应用领域。

（2）为企业在技术创新活动中制定与实施知识产权战略，并通过知识产权战略促进技术创新，构筑了具有现实指导作用的理论框架与方法体系，为企业技术创新活动提供了法制管理模式和运作经验，有利于指导企业提高技术创新能力，特别是自主创新能力，从而服务于我国创新型国家建设。

（3）从系统、动态角度研究知识产权制度在企业中的贯彻，引入知识产权战略思维，并从技术创新角度深入探讨知识产权战略与技术创新有机结合的内在机理以及法律运行机制，在技术创新、知识产权理论和实务研究上均具有重要创新。

（4）以我国企业的技术创新及其知识产权战略实施情况为基础，针对我国企业技术创新与知识产权战略实施的法律法规和政策体系的现状，提出了很多富有可操作性和可行性的解决问题的对策、观点和创新见解，无论是对于微观层面的企业推动技术创新活动和实施知识产权战略，还是对于政府部门特别是政府主管部门制定与实施促进企业技术创新与知识产权战略的政策和制度，以及技术创新管理与知识产权战略学术研究方面，均具有重要的启发意义和应用价值。

（5）提出了构建我国企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制的基本框架和理论体系，为推动我国对技术创新与知识产权战略研究提供了一种一种十分重要的研究范式，即侧重于从企业“技术创新”与“知识产权战略”两者高度“融合”的角度探讨建立基于知识产权战略有效运作的一体化的企业技术创新体系，以更好地实现企业技术创新的目的，提高企业技术创新能力，最终提高企业的核心竞争力。

成果是在我国提出提高自主创新能力、建设创新型国家和实施国家知识产权战略大背景下完成的，适应了国家和企业深入推进技术创新和知识产权战略实施的需要，其公开和出版必将带来良好的社会影响和社会效益。