高新技术企业专利工作评估指标探析
来源：知识产权学术与实务研究网 作者： 时间：2009-01-22 阅读数:
5） 企业是否根据竞争对手产品生产地、主要市场所在地等来确定申请专利的国别，（对于高难度的发明创造只需要在生产国申请即可，而对于低难度的发明创造则必须向制造国、使用国申请）？
6） 企业能否有效地利用专利合作条约（PCT）向其成员国申请专利、利用欧洲专利局向欧盟十五国及欧洲专利公约其他成员国提出申请？
7）在把握国外法律制度和商业惯例的基础上，企业是否制定了专门的专利法律对策？
8）企业对知识产权的维持与放弃有无明确的标准和程序，并依此客观地作出维持或放弃权利的决定？
9）企业是否根据自身及竞争对手的技术状况尤其是新技术对原技术的影响定期（一年）清理本企业持有的专利权，并对专利权的维持与放弃作出判断？
专利战略，其实质就是运用专利排斥竞争对手、谋取市场竞争优势，专利的价值在于其经济价值而不是其他。所以专利的申请与维持都要服从专利战略的需要，归根结底要服从企业市场竞争的需要。有鉴于此，上述评估指标大都围绕企业市场竞争来设计。
（3）高新技术企业专利实施工作的评估指标的设计及说明
1） 企业在产业化和出售产品之前是否作侵权调查，尤其对出口到国外的产品是否明确本企业的该种产品在该国有专利权保护以及是否侵犯了他公司的权利？
2） 企业是否组织技术研发人员、专利工作人员、法律实务专家一道进行侵权判定？
3） 企业转让专利权、许可他人实施专利权是否考虑了该转让或许可对本企业市场竞争力的现实和潜在影响，尤其是将其转让、许可给竞争对手时？
4） 企业转让专利权是否对其正确评估作价，许可实施是否明确许可的方式（普通许可、排他许可、独占许可）并对许可费用正确评估作价？
5） 企业能否正确评估受让企业（被许可企业）以被转让（被许可实施）的专利权为基础研发的新技术对本企业市场竞争力的影响？
6） 在专利权投资、合资、合作中，是否对专利权的权利归属、法律状态进行检索查询，是否聘请无形资产评估机构对拟出资的专利权作价值评估？
7） 本企业拟转让、许可实施的专利权，为提高其实施效率，企业是否将专利权委托给专门的服务业（专利信托）？
专利权的实施主要有两个方面的问题：一是专利权的实施不得侵犯他人的权利；二是确保专利权的实施效率，保证专利实施的效益。专利实施包括自主实施、许可实施、转让等。既然在知识经济时代，无形资产的投入已经对企业的生存发展起决定作用，那么利用专利权作为出资入伙、入股，实行无形资本运作，无疑也是专利权实施的重要方式。故设计上述指标对专利的实施予以考察。
（4）高新技术企业专利保护工作评估指标的设计及说明
1） 对于其他公司侵犯本企业专利权的专利申请或商标注册申请，企业是否向有权处理机关提出异议或采取其他法律措施？
2） 企业是否建立了相关制度以调查侵犯本企业专利权（尤其是预定出售国和生产国的侵权情况）？
3） 对其他企业可能侵犯本企业专利权的行为，企业专利（或知识产权）工作部门是否组织技术研究人员、律师进行侵权判定，并研究可以及时采取的措施及步骤（诉前停止侵犯知识产权、知识产权的海关保护、查封、扣押侵权产品、申请证据保全等）？
4） 其他企业侵犯本企业知识产权的行为，企业是否能比较正确估计本企业因此所受到的损失并选择恰当的方式主张自己的权利？
专利保护工作主要在于发现侵权、判断侵权以及采取合适的途径主张停止侵权、要求赔偿等权利。基于此，设计了以上指标予以考查。
四、 新技术企业专利状况指标的设计及说明
（一）指标设计的原则
高新技术企业专利状况指标体系的建立基于以下原则：1）可量化原则，即所列指标因素是可以量化的，以便用具体数据来反映企业专利工作状况，而且数据尽可能来源于有关政府部门，确保数据的真实可靠。2）全面原则，即高新技术企业专利状况指标体系既要反映企业年度工作状况又要反映企业多年专利工作形成的专利状况全貌；既要考虑企业专利工作的现状，还要评估考察其发展的趋势。3）平衡原则，即考虑到各个企业规模有很大的差异性，其绝对数量指标具有较大的差异性，仅采用绝对指标无法反映企业专利状况，所以引进相对数量指标予以平衡并给予合适的权重，二者兼顾，不可偏废。
（二）评估指标的设计及说明
1）全年专利申请量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利的申请量
2）每一百人的专利申请量：该指标反映人均专利申请量
3）每一百万元科研经费对应的专利申请量：该指标反映经费投入的效率
4）专利申请量的增长率：该指标反映专利申请量的发展趋势
5）全年专利授权总量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利授权总量
6）每一百人的专利授权量：该指标反映了人均专利授权量
7）每一百万元的科研经费对应的专利授权量：该指标反映经费投入的效率
8）专利授权增长率：该指标反映专利授权量的发展趋势
9）有效专利拥有数：该指标反映了企业现有专利权的状况
专利状况指标中，申请量指标反映了当年技术研发的状况，反映了将来可能授权的多少，和增长率指标一样，它预示着企业专利工作的发展趋势；而授权量指标及企业有效专利拥有数则反映了企业专利工作的现状。这二者都是企业专利状况的重要内容，不可偏废。而绝对指标和相对指标的结合则弥补了绝对指标之不足。
五、结语
本评估指标体系基本上体现了高新技术企业专利工作的要求，较客观地评估了企业专利工作的现状及发展趋势，对企业专利工作有一定的指导意义，对政府主管部门考核企业专利工作也有一定参考价值。
参考文献：[1] 朱雪忠：《国有知识产权的流失与管理》，博士学位论文
[2] 谈顺法等：“高校知识产权评估研究”，《优秀专利调查研究报告集》，国家知识产权局办公室政策研究处编（2002年）
[3] [日]：《知识产权管理评估指标》，钱梦珊编译，《电子知识产权》，1999年第8期
[4] 国家知识产权局：“企业专利试点方案”，www.sipo.gov.con/
6） 企业能否有效地利用专利合作条约（PCT）向其成员国申请专利、利用欧洲专利局向欧盟十五国及欧洲专利公约其他成员国提出申请？
7）在把握国外法律制度和商业惯例的基础上，企业是否制定了专门的专利法律对策？
8）企业对知识产权的维持与放弃有无明确的标准和程序，并依此客观地作出维持或放弃权利的决定？
9）企业是否根据自身及竞争对手的技术状况尤其是新技术对原技术的影响定期（一年）清理本企业持有的专利权，并对专利权的维持与放弃作出判断？
专利战略，其实质就是运用专利排斥竞争对手、谋取市场竞争优势，专利的价值在于其经济价值而不是其他。所以专利的申请与维持都要服从专利战略的需要，归根结底要服从企业市场竞争的需要。有鉴于此，上述评估指标大都围绕企业市场竞争来设计。
（3）高新技术企业专利实施工作的评估指标的设计及说明
1） 企业在产业化和出售产品之前是否作侵权调查，尤其对出口到国外的产品是否明确本企业的该种产品在该国有专利权保护以及是否侵犯了他公司的权利？
2） 企业是否组织技术研发人员、专利工作人员、法律实务专家一道进行侵权判定？
3） 企业转让专利权、许可他人实施专利权是否考虑了该转让或许可对本企业市场竞争力的现实和潜在影响，尤其是将其转让、许可给竞争对手时？
4） 企业转让专利权是否对其正确评估作价，许可实施是否明确许可的方式（普通许可、排他许可、独占许可）并对许可费用正确评估作价？
5） 企业能否正确评估受让企业（被许可企业）以被转让（被许可实施）的专利权为基础研发的新技术对本企业市场竞争力的影响？
6） 在专利权投资、合资、合作中，是否对专利权的权利归属、法律状态进行检索查询，是否聘请无形资产评估机构对拟出资的专利权作价值评估？
7） 本企业拟转让、许可实施的专利权，为提高其实施效率，企业是否将专利权委托给专门的服务业（专利信托）？
专利权的实施主要有两个方面的问题：一是专利权的实施不得侵犯他人的权利；二是确保专利权的实施效率，保证专利实施的效益。专利实施包括自主实施、许可实施、转让等。既然在知识经济时代，无形资产的投入已经对企业的生存发展起决定作用，那么利用专利权作为出资入伙、入股，实行无形资本运作，无疑也是专利权实施的重要方式。故设计上述指标对专利的实施予以考察。
（4）高新技术企业专利保护工作评估指标的设计及说明
1） 对于其他公司侵犯本企业专利权的专利申请或商标注册申请，企业是否向有权处理机关提出异议或采取其他法律措施？
2） 企业是否建立了相关制度以调查侵犯本企业专利权（尤其是预定出售国和生产国的侵权情况）？
3） 对其他企业可能侵犯本企业专利权的行为，企业专利（或知识产权）工作部门是否组织技术研究人员、律师进行侵权判定，并研究可以及时采取的措施及步骤（诉前停止侵犯知识产权、知识产权的海关保护、查封、扣押侵权产品、申请证据保全等）？
4） 其他企业侵犯本企业知识产权的行为，企业是否能比较正确估计本企业因此所受到的损失并选择恰当的方式主张自己的权利？
专利保护工作主要在于发现侵权、判断侵权以及采取合适的途径主张停止侵权、要求赔偿等权利。基于此，设计了以上指标予以考查。
四、 新技术企业专利状况指标的设计及说明
（一）指标设计的原则
高新技术企业专利状况指标体系的建立基于以下原则：1）可量化原则，即所列指标因素是可以量化的，以便用具体数据来反映企业专利工作状况，而且数据尽可能来源于有关政府部门，确保数据的真实可靠。2）全面原则，即高新技术企业专利状况指标体系既要反映企业年度工作状况又要反映企业多年专利工作形成的专利状况全貌；既要考虑企业专利工作的现状，还要评估考察其发展的趋势。3）平衡原则，即考虑到各个企业规模有很大的差异性，其绝对数量指标具有较大的差异性，仅采用绝对指标无法反映企业专利状况，所以引进相对数量指标予以平衡并给予合适的权重，二者兼顾，不可偏废。
（二）评估指标的设计及说明
1）全年专利申请量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利的申请量
2）每一百人的专利申请量：该指标反映人均专利申请量
3）每一百万元科研经费对应的专利申请量：该指标反映经费投入的效率
4）专利申请量的增长率：该指标反映专利申请量的发展趋势
5）全年专利授权总量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利授权总量
6）每一百人的专利授权量：该指标反映了人均专利授权量
7）每一百万元的科研经费对应的专利授权量：该指标反映经费投入的效率
8）专利授权增长率：该指标反映专利授权量的发展趋势
9）有效专利拥有数：该指标反映了企业现有专利权的状况
专利状况指标中，申请量指标反映了当年技术研发的状况，反映了将来可能授权的多少，和增长率指标一样，它预示着企业专利工作的发展趋势；而授权量指标及企业有效专利拥有数则反映了企业专利工作的现状。这二者都是企业专利状况的重要内容，不可偏废。而绝对指标和相对指标的结合则弥补了绝对指标之不足。
五、结语
本评估指标体系基本上体现了高新技术企业专利工作的要求，较客观地评估了企业专利工作的现状及发展趋势，对企业专利工作有一定的指导意义，对政府主管部门考核企业专利工作也有一定参考价值。
参考文献：[1] 朱雪忠：《国有知识产权的流失与管理》，博士学位论文
[2] 谈顺法等：“高校知识产权评估研究”，《优秀专利调查研究报告集》，国家知识产权局办公室政策研究处编（2002年）
[3] [日]：《知识产权管理评估指标》，钱梦珊编译，《电子知识产权》，1999年第8期
[4] 国家知识产权局：“企业专利试点方案”，www.sipo.gov.con/
网站创始人
- 个人简介：（学术）
- 中国政法大学教授、博士生导师
- 知识产权法研究所所长、无形资产管理研究中心主任
- 北京大学法学博士
- 中国人民大学法学博士后
- 邮箱：fengxiaoqingipr@sina.com
- 北京市海淀区西土城路25号中国政法大学知识产权法研究所
- 个人简介：（实务）
- 最高法院案例指导工作专家委员会委员
- 最高法院知识产权司法保护研究中心首届研究员
- 中欧仲裁中心仲裁员
- 深圳、南京仲裁委员会仲裁员
- 北京天驰君泰律师事务所律师
- 中国律协知识产权专业委员会委员
- 中国审判研究会知识产权审判理论专业委员会委员
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