企业知识产权战略初论

 原载《湘潭大学学报（社会科学版）》2000年第5期

  摘要：知识产权作为一种无形财产权，是一种十分重要的经济资源。随着知识经济的来临，知识产权资源对企业的发展起着越来越大的作用。企业运用知识产权战略，即在生产、经营与管理中运用知识产权策略与手段，成为企业获取与保持市场竞争优势，谋求最佳经济效益的法宝。在建立现代企业制度的工作中，知识产权战略对实现企业产权结构调整、实现资源优化配置等具有非常重要的作用，并对企业经济增长方式产生前所未有的影响。知识产权战略的有效运用依托于知识产权法律制度作保障。

 关键词：企业；知识产权战略 

 

一、问题的提出

  

企业是我国社会主义市场经济的主体，也是利用知识产权资源的主战场。随着我国社会主义市场经济体制的建立，如何进一步深化企业改革，逐步建立现代企业制度，实现企业经济资源的优化配置，最大限度地提高经济效益，是摆在我们面前十分紧迫而重要的任务。 

企业经济资源的开发和利用，无疑涉及到十分复杂的各方面问题，如经济体制、经济政策、现行法律规范、国内市场和国际环境等。无论如何，我们不能不注意到随着21世纪知识经济的来临，知识产权资源在企业优化配置、企业发展这一“舞台”上，将扮演着一个越来越重要的角色。实际上，在20世纪后半期，随着科学技术的迅猛发展，知识产权资源在世界经济增长中所作的贡献是在大幅度提高的。这在发达国家表现尤为明显。有资料统计，美国、日本、德国知识产权资源在经济增长中所占份额已达70%以上。我们还应该看到，知识产权资源在一个国家中的优化配置、有效利用，与这个国家实施富有成效的知识产权战略具有十分密切的关系。西方国家许多大型跨国公司和企业之所以取得巨大成就，原因之一就在于特别注重开发、有效利用知识产权，全方位实施企业知识产权战略。面对新世纪的到来，很多国家特别是发达国家的政府和企业已将如何运用知识产权战略，将知识产权资源作为21世纪经济增长的更重要的源泉，作为研究和决策的重头戏。

 我国自党的十一届三中全会以来，在知识产权立法、建立知识产权保护制度方面取得了举世瞩目的成就。我国知识产权制度的飞速发展无疑给知识产权研究提供了广阔的天地，同时也提出了更高的要求。近些年来，我国知识产权研究方面可谓硕果累累，这些成果涉及知识产权立法、执法、管理、保护、利用等，对于推动我国知识产权法制建设，起到了重要作用。但是，我们也不能不看到，这些研究对知识产权战略运用，特别是对企业这一知识产权运用的极重要主体如何策略性地利用知识产权促进我国经济的发展的研究却很匮乏。企业界、经济界人士对这个问题的研究倒是在加强，这是令人振奋的。但遗憾的是目前我国很多企业在知识产权管理和知识产权战略运用上仍然感到十分生疏。这种局面如不逐步改变，面对新世纪知识经济的挑战，面对我国加入世界贸易组织后的新形势，我国的许多企业将难以在未来的激烈市场竞争中立足。加强企业知识产权战略的研究，就成为我国知识产权研究的一个十分紧迫的课题。

 

二、知识产权战略与企业

  

(一) 企业知识产权战略的概念

 在涉猎”知识产权战略”之前，我们有必要对”战略”这一概念有个基本认识。”战略”一词最初源于军事学。随着社会的发展，其内涵在不断扩大，并广泛地运用于政治、经济、文化、教育、科技等方面。国外一些著名学者认为，国家战略是在平时和战时，组织使用该国政治、经济和心理上的力量，以实现国家目标的艺术和科学。我国《辞海》对“战略”一词所下的定义则是：战略是重大的、带有全局性的或决定全局的谋划。  

我们可以对战略归纳出以下几点认识：第一，战略涉及的是带有全局性的、影响发展全局的重大问题。第二，战略具有系统结构，它包括战略思想、战略目标、战略方案、政策法律、动态调节机制几个相互联系的方面。其中战略思想属于观念范畴，是形成战略的前提，也是决定战略的总方针；战略目标是沿着战略思想所指引的方向应实现的要求，它应建立在对客观形势的分析判断上，应符合历史发展趋势；战略方案是实现战略目标而采取的方案、手段，包括实施战略的策略、战略步骤、战略重点等；政策和法律既是保证战略符合当前社会需要的条件，也是保证战略目标实施的基础；动态调节机制体现的则是战略实施的灵活性，即战略各要素应针对不同情况的变异表现出一定的可调节性。

第三，战略本身具有层次性。宏观方面的战略和微观方面的战略又可以从不同角度进行细分。  

从战略的共性出发，结合知识产权的特点，笔者认为知识产权战略可定义为：运用知识产权保护制度，为充分地维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。就企业知识产权战略而言，可以简单地定义为企业为获取与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。

  (二)企业知识产权战略的特点

  1．法律性。

 企业知识产权战略是依托于知识产权法律制度的。这包括两个方面：(1)它具有依法确认的特点。企业知识产权战略的每一步利用都必须置于法律规范特别是知识产权法律规范的制约下，法律规范是制定企业知识产权战略的行为规则；(2)法律规范特别是知识产权法律规范对实现企业知识产权战略目标又具有可靠的保障作用。可以说，企业知识产权资源的开发利用与优化配置，是有效的知识产权法律保护和知识产权战略性运用的共同结果，两者缺一不可。  

 2．保密性。

企业知识产权战略与企业经营战略直接相关，实际上也是企业整体发展战略的组成部分。企业知识产权战略的实施涉及到企业经济和科技情报分析、市场预测、新产品动向，以及经营者在某一阶段的经营战略意图，如果被企业竞争对手掌握，将对自己造成极为不利的影响。因此，企业知识产权战略这些涉及带有商业秘密性质的内容宜加以保密，企业知识产权战略因之具有保密性的特点。

 3．时间性和地域性。

 这一特点是由知识产权的时间性、地域性特点所决定的。以时间性而论，与某一知识产权战略相应的知识产权期限届满或因故提前终止，相关的知识产权战略就应及时调整。就地域性而论，企业在制定、实施知识产权战略时应考虑到知识产权的权利产生地。这一点对于企业实施国际知识产权战略，开拓国际市场是极端重要的。近些年来我国许多著名品牌在国外屡遭“抢注”，蒙受巨大损失，就是一个反面例子。 

4．整体上的非独立性。

企业知识产权战略属于企业经营发展战略的一部分，其目标的实施与企业其他战略往往是相互包含、相互交错的，单纯地运用难以收到满意的效果。以企业知识产权战略中的商标战略为例，它与企业市场营销战略、广告宣传战略、市场竞争战略、企业形象战略紧密相关。不过，整体上的非独立性并不排斥企业知识产权战略的相对独立性。企业知识产权战略有其自身的发展规律。

  (三)企业知识产权战略研究的主要内容

  企业知识产权战略是一个跨法律、经济、科技、文化、社会学、心理学等学科于一体的边缘学科，当然其立足点还是法律和经济两方面。我国目前对这一问题的研究主要处于宏观层面，对于操作性较强的微观层面的研究则尚未深入；即使是在宏观层面上，许多问题的研究仍是空白。企业知识产权战略的研究主要有以下内容：1.企业知识产权战略的基本理论；2.企业知识产权战略在企业发展中的地位；3.企业知识产权战略与企业其他发展战略的关系；4.企业知识产权资源在企业经济中如何实现优化配置；5.企业知识产权战略的类型和具体的实施策略；6.企业知识产权战略与建立现代企业制度的关系；7.不同类型企业的知识产权战略；8.企业知识产权战略的法律保障问题；9.发达国家企业知识产权战略的实施及对我国企业的启示。

 

三、企业知识产权战略与建立现代企业制度的关系

 

    (一)建立现代企业制度是我国企业改革的一个重要目标

    现代企业制度是发展社会化大生产和建立我国社会主义市场经济的基础。当前我国企业特别是国有企业在社会主义市场经济中正面临着挑战与机遇，企业在转换经营机制，逐步成为独立经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的商品生产和经营单位，成为独立的享有民事权利和承担民事义务的法人实体。其实这正是现代企业制度所要求的，因为现代企业制度的重要特征就是产权明晰，除企业中国有资产所有权属于国家外，企业享有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利和承担民事义务的企业法人。

    现代企业制度是我国企业改革的一个目标，同时，现代企业制度也必然要求企业重视知识产权这一无形的财产权的作用。知识产权作为无形财产权是企业”法人财产权”的重要组成部分。企业拥有知识产权的数量和质量往往是决定一个企业市场占有率和市场竞争力的决定性因素。

  (二) 企业知识产权战略对实现企业产权结构调整、资源优化配置的作用

   优化企业产权结构、实现企业资源优化配置，是建立现代企业制度的应有之义。在这两个方面，企业知识产权战略的有效推行能起到举足轻重的作用。

  从经济学角度看，产权安排属于制度结构中的一个重要因素。产权是“授予特定个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可以从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对特定物品的使用方式。”[1]知识产权属于一种无形财产权，在经济学上则表现为一种经济资源，在企业中还表现为一种经营资源。知识产权在企业产权结构中占据越来越重要的地位。随着科学技术的发展，科学技术在经济中所占的份额不断上升。经济学家测算，科学技术对国民经济总产值增长速度的贡献值，在20世纪初只占5%～20%，到世纪中叶后升至50%，以后更快速上升到60%～80%，以至80%以上[2]。也就是说，经济的发展越来越依赖于科学技术进步。美国经济学家保罗·罗默提出的”新增长理论”即指出，在信息时代，生产不仅是资本和劳动两大要素组成，科技业已成为组成生产的第三大要素。可以说，随着商品技术含量的提高，当前世界正由物化商品向非物化商品发展。作为重要无形资产的知识产权资源如何优化配置，就成为各国经济发展战略的重要内容。

  从经济发展意义上说，所谓资源，是指对产出创造具备有效增长功能的各种投入的集合，但这些投入必须为创造产出的投资者通过一定的方式所能选择。作为经济增长的基本条件和表现形式，资源配置(或资源优化配置)是指为最大限度减少宏观经济浪费和实现社会福利最大化而对现代技术成果与各种投入要素进行的有机组合[3]。企业知识产权资源的优化配置则属于微观经济范畴，它是企业为实现经济效益的最大化而对投入的知识产权资源与其他各投入要素的有机组合。知识产权资源本身的投入，不仅是企业经济资源存量增加的表现，更重要的是它能促进企业各种经济资源和投入要素的有机组合，促使企业资源发挥出最佳整体效用。

知识产权资源在促进企业经济增长、资源优化配置方面的作用，与企业产权结构、产业结构的调整是协同进行的。这主要表现在创造各名牌产品上。名牌产品不仅是企业分化组合的主导因素，也是优化资源配置的重要手段[4]。创名牌产品正是企业实施知识产权战略的目标。名牌产品是企业长期经营的结果，其背后意味着企业有着良好的信誉、技术实力和管理能力。名牌产品企业容易通过合并、兼并、联营、控股等多种形式建立以名牌产品为龙头的现代企业集团。在实现资产重组过程中，低效率资源被以各种方式步入效率高、科技实力强的企业，社会新的投资也逐渐向名牌优势企业集中，这样就实现了企业资源优化配置。

 (三)企业知识产权战略对企业经济增长方式的影响

  经济增长方式由粗放型向集约型转变，这也是我国企业建立现代企业制度的一个目标。党的十四届五中全会即提出了将我国经济增长方式由粗放型向集约型转变的重大课题，它是在我国经济进入工业化中期，市场竞争日益成为我国经济发展动力的形势下提出的。

 就企业而言，集约型经济表现为企业的集约经营，即用少量的投入得到同量的产出，或者用同样的投入获得更多的产出，生产的增加主要依靠技术创新、技术进步和科学管理，而不是活劳动和物质投入的增加。企业集约经营的结果是形成产品开发与研究、产品生产与市场营销的规模经济，以低成本优势和产品高附加值利润获得市场竞争中的丰厚回报。

 企业集约经营是当代企业发展的一个重要特点。从本质上讲，企业集约经营是以企业技术创新、技术进步为基础的。在当代，技术对经济增长的贡献已取代劳动力和资本成为首要因素。企业实现经济增长方式的这种变化，不是一蹴而就的，它涉及到企业技术创新、提高产品质量与经济效益等重大问题，而这些因素都与企业实施知识产权战略有内在联系。仅以商标战略，特别是创立驰名商标战略加以剖析，即可见一斑。

商标，就其形式而言，是商品的经营者或服务的提供者为区分其他同类商品或服务而使用的带有显著性的标志。就其实质而言，它又是企业信誉、产品质量和对消费者吸引力的综合载体。由于商标权具有专有性，商标从法律性质上讲是企业的一种垄断优势。这种垄断优势的强弱，与商标的知名度成正比， 商标知名度越大，垄断优势越强，拥有该商标的企业越能获得超额利润。例如，我国是世界上最大的服装生产国和出口国之一，但由于知名品牌少，产品出口仍以低附加值为特点，产品单价远低于国际平均水平。我国的丝绸服装每年成批出口到美国，尽管质量优良，但如果用自己的商标每件只能卖20美元，而换上美国的驰名商标，则可卖到300美元。正是由于上述特性，创立驰名商标成为市场经济发展的必然要求，成为企业实现经济增长方式由粗放型向集约型转变的必由之路。在市场经济条件下，企业的竞争体现于市场竞争，市场竞争体现为产品的竞争，产品的竞争则是通过品牌的竞争来实现的。驰名商标由于信誉卓著，在消费者心目中具有普遍的影响力，它已成为企业的一笔巨大财富。就一个国家而言，它又是民族工业的象征和经济实力的体现。而驰名商标实际上又是企业长期集约经营的结果，驰名商标的良好效用则正是企业经济增长方式由粗放型向集约型转变的重要反映。毋庸指出，企业驰名商标的出现既是企业辛勤劳动的结晶，也是企业坚持实施商标战略的结果。

另一方面，我们还可以看到，企业市场竞争归结为品牌的竞争，品牌竞争则是以质量和技术为基础的。驰名商标商品意味着优良的产品质量，产品质量是创立驰名商标的先决条件，只有在追求产品质量的基础上才能创立驰名商标，而产品质量的提高归根到底是企业技术创新和进步。因此，企业驰名商标战略的实施不是孤立的，它应与企业实施技术创新、专利战略紧密地结合起来。由此可以进一步看出，实施企业知识产权战略也是实现企业经济增长方式转变的重要途径。

就我国企业现状而论，集约型经营尚未实现。许多企业由于忽视技术在产品开发、市场开拓方面的运用，许多产品技术含量低、原材料消耗大、效益低。这种状况只有通过建立以企业为主体的科技进步运行机制、加强企业质量管理和知识产权的策略性运用等才能改变。

 

四、企业知识产权战略的法律保障

 

如上所述，企业知识产权战略具有法律性特征。良好的知识产权法律环境，是保障企业知识产权战略目标实现的前提条件。正如有的学者所指出的：一个现代化的公平的专利制度，通过对发明人及其物质利益的承认，鼓励发明和革新活动，为专利权人提供一种安全的技术保护方法，并为这种活动创造良好的法律环境。一个有效的商标制度，对一个国家来说，能改善国内的商业环境，促进经济的发展，并为接受先进技术作准备[5]。具体而言，完备的知识产权法律制度对于企业知识产权战略有以下几方面的作用：

其一，能够对企业知识产权进行充分的保护，使企业知识产权战略的推行按预期目标推进。

其二，促使企业重视运用知识产权资源发展自己。一般地说，一个国家知识产权法制健全的程度与该国企业重视运用知识产权战略的程度是紧密相联的。在一个知识产权保护十分不力的国家，企业即使有再好的知识产权战略思想也是不可能实现的。

其三，吸引国外企业参与国内市场竞争，并且积极有效地推进其知识产权战略。随着我国国内市场的国际化，外国许多大企业和名牌产品大量涌入我国，它们不仅输出产品和资本，更重要的是通过输出品牌、申请专利欲占领、控制我国市场。目前我国许多技术领域与市场分别被外国企业专利和商标所覆盖，形势相当严峻。这暴露了我国许多企业在知识产权保护意识和知识产权战略运用上的种种问题。

知识产权法是调整创造性的智力劳动而产生的社会关系的法律规范的总称。知识产权法被公认为是用以促进科学技术和经济发展的有力武器，也是进行国际间科学技术和文化交流、发展对外贸易的工具。在我国社会主义市场经济中，建立知识产权制度也有利于建立现代企业制度[6]。近些年来，日益完备的我国知识产权制度在保护企业合法权益，促使企业进行技术改造和创名牌战略方面起了十分重要的作用。像海尔、长虹、康佳等一大批国内知名企业就是伴随着我国知识产权制度的完善而迅速成长起来的。知识产权制度对于企业的巨大作用越来越被更多的企业所认识。但是，我们也应看到，仅从企业发展角度看，我国知识产权现行法律依然存在着这样那样的一些问题。这里不妨以专利法、商标法为例略加剖析。 

我国《专利法》经1992年修改后至今已8年，随着我国社会主义市场经济体制的建立，企业朝现代企业制度方面的推进，以及国际专利制度的迅猛发展，专利法中若干不适应性已逐渐暴露。与企业有重要关系的如专利诉讼中无效宣告请求的适用对企业的长期困扰、发明专利申请审批期限的不确定、职务发明界定的不合理性以及实用新型审查制存在的问题都有待完善。鉴于此，2000年8月《专利法》第二次修订案通过，新的《专利法》于2001年7月1日施行。

我国《商标法》在1993年也经历了一次修改。应当说，这部法律与企业关系更为密切。因为商标使用的主体是企业。该法随着当今形势的变化也暴露了一些问题。如注册公告中的异议制度，会使绝大多数企业申请注册的商标向后推延三个月。商标法缺乏对驰名商标、联合商标、防御商标的规定，对服务商标的规定也过于笼统。这些问题有待于在修改商标法时加以完善，以更好地促进企业开展商标工作，实施名牌战略。

 

五、研究企业知识产权战略的重要意义

 

从国外来看，企业知识产权战略的研究已有相当长的时间。特别是像日本、美国、德国等一些发达国家十分注重企业知识产权战略的研究和运用，并且取得了很大的成就。其中日本在企业知识产权战略研究和运用上最为成功，它在”二战”废墟上短短几十年内即成为世界经济强国，形成了很多值得借鉴的经验。仅以专利战略为例，日本书刊涉及到这方面的远比其他国家要多。如1973年日本出版《美国企业的专利·技术战略》，1974年特许厅出版《欧洲企业的专利·技术战略》，发行《专利战略实用手册》(科普型)。

相比之下，我国对知识产权战略的研究尚处于起步阶段。这与我国知识产权法律制度的迅猛发展是很不相适应的。特别是随着市场经济体制的建立，国际知识产权制度的飞速发展，以及发达国家许多大企业运用知识产权战略不断占领和控制我国市场，企业知识产权战略的滞后性日渐暴露。针对现实情况，我国国家知识产权局印发了《关于加强专利战略研究制定工作会议纪要》的通知，旨在促进企业等知识产权战略实施主体从战略高度有效地运用专利权、专利信息，积极适应专利制度等法律制度保护下的国内外市场竞争，使我国的专利战略研究、运用和管理方面有一个大的发展。

企业知识产权战略研究就我国当前国有企业改革而言，提出了一种新的视角和思路。这一研究的理论意义和实践意义是不容置疑的。

 (一)企业知识产权战略研究是一个边缘性的交叉课题，它既是知识产权研究方面的一个纵深发展，也是当前我国企业改革理论的一部分。因此，这一研究无论是在丰富和发展知识产权法学学科还是在企业改革理论上都具有比较重要的学术价值和理论意义。

 (二)企业知识产权战略与建立现代企业制度、促进企业产权结构调整、优化资源配置方面都具有紧密的联系。基于此，研究这一问题是适应实现两个根本性转变的需要，是进一步深化当前国有企业改革的需要。

 (三)企业知识产权战略研究有利于企业重视技术进步、优化产业结构、实现我国”科教兴国”战略。我国目前产业结构仍以劳动密集型为主。有资料统计，近20年来，我国经济增长的贡献，资本和劳动力投入占72%，技术进步占28%。而现代社会商品的技术含量越来越高，科技对经济增长的贡献率也越来越高。研究企业知识产权战略有利于我国企业迅速赶上这一发展趋势。

 (四)企业知识产权战略研究有利于充分保护知识产权，防止和控制企业无形资产流失。近些年来，我国企业无形资产流失十分严重，其中原因是多方面的。有一点值得指出的是，凡是无形资产流失十分严重的企业，其知识产权保护意识和知识产权战略运用都是十分低下的。加强企业知识产权战略研究，有利于提高知识产权等无形资产在企业中的地位，促使企业珍惜和运用知识产权开拓市场。

  (五)企业知识产权战略研究有利于促使企业公平竞争，制止不正当竞争，确保企业在国内、国际市场竞争中的有利地位。知识产权是一种垄断权，实现公平竞争也是知识产权制度追求的目标之一。创造公平竞争环境，形成一个统一、开放、竞争有序的大市场，是企业实施知识产权战略的外部环境因素。研究企业知识产权战略，有利于促使企业充分利用市场机制促进资源优化配置，促使企业生产要素依市场化原则合理流动，获得市场竞争的有利地位。

(六)企业知识产权战略研究是全面振兴我国国有企业，创国际知名品牌，增强国有企业国际竞争力的需要。

国有企业是我国国民经济的支柱。近些年来，由于经济体制不顺等多种原因，我国国有企业大多陷于困境。在国际上知名品牌如凤毛麟角，国际竞争力不强。而与此相反的是，西方国家的大公司企业不断以知识产权作为开路先锋，占领我国技术和产品市场。它们向中国实施投资战略最重要的步骤就是想方设法除掉我国同类产品有竞争力的商标。在这种情势下，加强对我国企业知识产权战略的研究，确立和维护我国企业品牌优势，增强其国际竞争力，就显得更加重要。

 

参考文献：

[1]陈昌柏.知识产权战略[Ｍ]·北京：科学出版社1999.18.

[2]孙小礼.”科学、技术与社会”研究的现实意义[Ｊ]·北京大学学报(哲学社会科学版)，1996：(6).  

[3]尚鸣，静雁.以名牌产品为支撑提高经济增长质量[Ｊ]·管理世界，1995：(5).

[4]俞兴保.知识产权及其价值评估[Ｍ]·北京：中国审计出版社，1995，6～8.

[5]冯晓青.知识产权法学[Ｍ]·长沙：中南工业大学出版社，1997，40～41.

[6]陈安祥.创驰名商标是实现经济增长方式转变的重要途径[Ｊ]·商标通迅，1996：(3).