高新技术企业的知识产权战略

自20世纪中期以来，以信息技术、生物技术和新能源技术为代表的高新技术产业迅速崛起并成为推动社会经济发展的主要力量。高新技术企业作为实现这一目标的主力军，在发展高科技、实现产业化，促进产业结构转型方面发挥着非常重要的作用。在科技竞争全球化、白热化的今天，企业要想有立足之地，必须重视高新技术的开发、运用和推广，而要实现这一目标，企业必须高度重视知识产权的保护和管理。宝钢集团、华为公司、海尔集团等一大批民族企业之所以能迅速崛起，与它们对知识产权保护的重视密不可分。笔者认为，高新技术企业可以从以下几个方面来实施知识产权保护和管理。</P>
<P>　　一、高新技术企业的知识产权管理体系</P>
<P>　　高新技术企业的知识产权管理体系高新技术企业要实施知识产权管理，首先需要确定一个知识产权管理的部门，即专门履行企业知识产权管理职能的机构，例如海尔集团的知识产权办公室、拜耳公司的专利委员会和专利处等等，之所以要专设一个知识产权管理部门，是因为在现代社会，企业的知识产权事务非常繁多，日益复杂，有必要单独设立专业部门来进行专业化的管理。例如，IBM公司设有知识产权管理总部，负责处理专利、商标、著作权、半导体芯片、布图设计保护、商业秘密、字型等有关知识产权的事务；东芝公司设有包括知识产权本部和4个研究所、11个事业本部。我国的海尔集团早在1992年就正式成立国内首家企业自办的知识产权部门———海尔知识产权办公室，对其知识产权工作进行组织和管理；华为公司则在1995年成立了知识产权部，对其知识产权工作进行管理。这些部门一般都配备有懂技术、懂法律、懂管理的专门人才，例如德国西门子公司配有400名知识产权管理人员。</P>
<P>　　企业设立知识产权管理部门以后，应当明确其职能，它们主要有：制定企业的知识产权管理制度及知识产权战略；协调企业内部在知识产权管理上的关系；管理本企业有关知识产权的取得、利用和保护；处于与企业有关的知识产权纠纷，负责企业知识产权的培训，等等。在现代社会，企业只有重视知识产权管理才能提高企业的市场竞争力。正如施乐（Xerox）公司CEO托曼所言“：管理知识产权将使公司创造更多的财富，只有善于管理知识产权的企业才能取得成功。”</P>
<P>　　二、高新技术企业的知识产权战略</P>
<P>　　高新技术企业的知识产权战略高新技术企业面临着严峻的市场竞争，企业必须设计一套先进的知识产权战略才能在市场上立于不败之地。笔者认为，企业可以从以下几方面入手来构建自己的知识产权战略：</P>
<P>　　（一）知识产权开发战略</P>
<P>　　未来企业的竞争主要表现为企业知识产权的竞争，为此，高新技术企业必须花大力气开发自己的知识产权。</P>
<P>　　首先，企业应当建立研发中心，投入大量的研发经费开发新的技术，坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，争取在技术水平上领先国内乃至国际同仁。例如，TCL集团非常重视新技术的开发，它们投巨资兴建了集团专利文献库以加速新产品研发。该集团从2002年开始研发经费投入与产品销售收入的比率为3%,尤其是在移动通信终端产品方面，该比率高达10%以上。华为技术有限公司中48%的员工从事研发工作，该企业将每年销售额的10%投入到研发中，至少达到40亿元，并将这些投入运用到最有效率的地方。</P>
<P>　　其次，企业应当及时将新技术转化为知识产权。企业开发成功新技术只是第一步，企业还需要及时借助知识产权制度对技术进行保护与运用。例如，企业可以通过设立保密制度，将新技术作为商业秘密而保护起来。如果将来有人泄露或偷盗该技术，企业可以以侵犯商业秘密为由要求追究对方的侵权责任。例如，可口可乐的配方是世界上保护最为严密的行业秘密之一，其配方1 0 0多年来一直受到极为严密的保护。该配方从1970年起就锁进了银行的保险库里。要打开该保险库，必须有董事会的授权。在该公司，只有两人知道此配方，而且公司对这两个人的身份绝对保密。</P>
<P>　　此外，申请专利也是保护技术的非常有效的手段之一。企业可以将自己完成的新技术及时申请专利权，以取得在市场上独占使用该技术的专有权。例如，海尔集团非常重视专利的申请工作，每一项新技术都会去申请一项专利。目前该企业已成为中国申请专利最多的企业之一。自2001年起，海尔平均每个工作日申请2.6件专利，平均每天开发1.75个新产品；2005年，海尔申请发明专利241项，比2004年增长550%;2006年申请发明专利415件，比2005年增长72%。海尔的专利拉动产品销售价格、销售收入提高已经占20%以上。国内另一家企业北大方正集团所开发的“高分辨率汉字字形发生器”获得了由世界知识产权组织和中国专利局联合授予的首届专利发明金奖。通过实施该专利，他们占领了国内外电子出版市场，使方正集团迅速发展成为大型的高科技企业集团。</P>
<P>　　（二）知识产权运营战略</P>
<P>　　知识产权的价值已为企业所认识，但该价值的实现需要通过有效的运营才能体现出来，特别是高新技术企业应当熟悉各种知识产权运营方式，以更好地利用知识产权。具体而言，知识产权运营战略主要有以下几种方式：</P>
<P>　　（1）知识产权许可。企业在取得知识产权后，可以将该知识产权许可给其他企业或个人实施，由被许可人在实施后向许可人支付一定的使用费。通过这种许可使用，知识产权人可以获得一定的许可使用费，增加收入，但知识产权却不会转移，仍然保留在许可方手中。企业通过广泛的许可使用，可以推广其专利技术，甚至可以争取使该技术成为行业标准。例如，美国高通公司在成功地将CDMA技术应用在个人移动通信系统后，立即将该技术提交到美国标准组织TIA和世界标准组织ITU,申请确立CDMA技术为世界移动通信标准；二是将CDMA研发过程中所有技术都申请了专利，包括美国本土和世界其他战略性国家。随后，该公司利用其标准和专利进行对外许可授权，其专利许可费用通常在产品售价的6%左右，通过这种方式，高通公司获得了巨额的利润，全世界100多家通信设备生产商和众多的移动电话制造商都为它“打工”，其中有摩托罗拉、爱立信、中兴通讯、华为技术、TCL等业界巨头。在我国，2006年11月，海尔的“防电墙”电热水器成功击败以A.O史密斯、阿里斯顿为首的洋标准，成为我国电热水器的国家新标准，并将于2007年7月1日实施。</P>
<P>　　（2）知识产权转让。企业在取得知识产权后，如果认为某项知识产权对自己不太重要或没有太多的利用价值或实施起来存在一定的困难，则企业可以将其转让以获取一定的费用。在我国，一些企业在获得专利后，自己不实施，也不授权他人实施，从而使一些专利成为了“死专利”，造成了人力和财力上的浪费。对于这些专利，企业可以将它们转让出去，从而获得一定的费用。</P>
<P>　　（3）知识产权融资。资金是企业生存和发展的基础，资金的缺乏将影响到企业的经营。如果企业拥有一定的知识产权，则可以利用该知识产权来融资。根据现行法律的规定，企业可以将知识产权质押给银行用以担保贷款，从而取得一定的资金。例如，在1999年，中国工商银行山西省忻州分行首开专利权质押贷款之先河，为忻州市云中制药厂办理了一笔商标专用权质押贷款200万元的业务。2003年7月31日，北京科净源环宇有限责任公司获得北京市商业银行提供的100万元专利权质押贷款。</P>
<P>　　（三）知识产权保护战略</P>
<P>　　知识产权是企业的重要的无形资产，企业必须高度重视知识产权的保护。知识产权纠纷发生后，企业应当考虑采取什么样的策略才能最充分的保护自己的利益。笔者认为，企业首先应当及时要求侵权人立即停止侵权行为，以防止侵权的发展。例如，海尔集团的知识产权保护意识非常浓厚，一旦发生侵权，该集团立即对侵权行为给予坚决回应，积极应对市场侵权事件，遏制假冒产品对社会的危害。在已结案的29件专利案件中，包括夏普、伊莱克斯等公司都因侵权赔偿了海尔的损失或在诉讼中败诉。其次，企业应当及时对被侵权的状况进行全面的调查，包括侵犯了哪些权利、侵权的范围以及侵权所造成的损失的大小，等等。第三，企业应当选择适当的处理纠纷的方式。企业可以选择诉讼的方式来解决该侵权纠纷，也可以选择非诉讼的方式解决纠纷，如与对方协商解决，或者以仲裁方式解决，或者请求行政主管部门来解决。比较而言，采取诉讼方式权威性强，但有时容易造成双方的感情裂痕，企业不妨选择最适合自己的方式来解决纠纷。例如，在美国思科系统公司和思科技术公司诉华为技术有限公司案件中，华为公司及时应诉，并通过成功的案内案外工作，最终与对方达成和解协议，从而有力地保护了自己的利益。</P>
<P>　　总之，当今世界的竞争是人才的竞争，是知识产权的竞争。高新技术企业要想通过不断的可持续发展成长为世界级的领先企业，不能仅仅依靠资源的优势和劳动力的优势，还必须依靠以专利为基础的创新优势和以商标为基础的品牌优势。因此，高新技术企业需要充分重视知识产权保护，合理运用知识产权战略，培养自己的核心专利，创建国内乃至国际市场上的一流品牌，从而最终成为世界级的领先企业。</P>
【作者简介】
胡开忠，现为中南财经政法大学副教授，现为教育部人文社会科学重点研究基地——中南财经政法大学知识产权研究中心副主任，中国高校知识产权研究会理事，武汉市武昌区科协常委。

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