技术性贸易壁垒:技术标准与知识产权[1]

三、技术标准中的专利壁垒

技术标准形成的壁垒对国际贸易已经构成很大威胁，而如果将专利技术结合到技术标准之中，可想其具有的更大杀伤力。传统观念下，技术标准与专利权几乎没有关联，标准技术是通用技术、公知技术、成熟技术、无偿使用技术 、广泛使用的技术；专利技术是专有技术、创新技术、有偿使用技术、未经权利人许可不得使用的技术。标准组织在采集标准技术时希望尽量避免使用他人的专利，但是随着高新技术的发展，在高新技术领域内制定技术标准时没有现有的公知技术可以采用，高新技术的发明者和改进者都有着极强的知识产权保护意识，其技术成果几乎被专利技术完全覆盖，所以，标准化组织必然要同专利权人谈判，将专利技术作为标准技术使用，当然，专利权人在接受标准组织的条件后再行使专利权要受到一些限制，这些限制往往是通过标准化组织的管理政策和专利实施许可合同实现的。例如：专利权人在申请标准时应尽披露义务和禁止反悔义务；专利权人应在公平、合理、无歧视的条件下对专利技术使用者提供不可撤销的权利许可

。除了标准化组织主动与专利权人谈判之外，另一方面，作为专利权人为了追求专利技术实施的最大化，也希望通过将自己的专利成为标准技术获得大量的许可实施利润，也会主动申请将专利技术作为标准技术，接受标准组织的限制条件。这些是指“法定标准”与专利权发生关联的情况。对于某些技术领域，如果专利权人有足够的垄断能力，可能不希望成为法定标准，而是通过占领市场后形成“事实标准”

或作为“企业标准”来实现专利的最大实施率，这时，事实标准中的专利权就完全是在专利法保护之下企业自己的私权了，标准化组织无权对其专利权的进行限制行使。 其他企业也不能以产品兼容或以消费者广泛接受的程度为理由未经许可的使用他人专利技术。事实标准是那些占有垄断地位企业的杀手锏，我国遭遇到的DVD事件和温州打火机事件都是由于在这些技术领域内形成的事实标准中不可避免的包含了他人的专利技术。

由专利技术构成的事实标准，使专利权人利用标准的强制性形成产品的贸易壁垒，从而得到最大的市场利益。专利型技术标准因此成为产业竞争的新工具。

四、技术标准中的商标壁垒

无论是法定标准还是事实标准的管理中都包含有标准标识的管理，这些标识往往以注册商标为依托，形成专有权，制约标准的使用者并获取商标使用费用。如果某一标准管理组织的标识仅为普通商标，其强制力并不大，但是一旦以证明商标的面目出现，其作用远远超过商标本身的独占性。以证明商标为基础的在技术标准中使用的标识其作用反映在如下几方面：

第二，利用标识区分侵权产品，实现海关知识产权保护。标识的许可可以同标准技术的许可、产品的格式许可工作同步进行，这样标识就成为衡量产品是否获得技术标准许可的标志，成为检验产品是否违反格式认证或侵犯标准中专利权的衡量标准。另一方面冒用标识也是侵犯商标专用权的行为，不但要收取侵权赔偿费，也非常利于海关在进出口过程中查扣侵权产品。

第三，扩大标准化组织和技术标准的影响。标识的另一个作用是可以作为营销的手段，以扩大标准化组织或“事实标准”管理者的知名度。根据扩大知名度的要求，可以执行相对严和松的标识许可战略。如果要强调产品与标准的管理性和对产品质量的认可度，就需要比较严格的许可制度，甚至需要一定的对产品的认证或审核机制。如果是强调对标准的推广或对一种标准理念的宣传，就可以使用比较宽松的标识许可政策，好让更多的企业或机构能使用该标识。

不论是法定标准还是事实标准，只要其中的标识被注册为证明商标，就属于知识产权私权范围，就不同于标准本身所固有的公知公用属性了，所以企业切不可以为某一产品的技术已经属于标准范围，就可以随便使用代表这一技术标准的标识，要分清不同的情况。有时，标准的许可或者专利技术的许可同商标的许可是捆绑在一起的。