直面“337调查” 中国企业莫轻言放弃
来源：《企业家日报》2013年2月6日 作者：杨延超 时间：2013-04-11 阅读数:
近日，美国国际贸易委员会对华为、中兴两家企业发起“337调查”，以确定上述企业的3G和4G设备是否侵犯美国公司专利权。美国国际贸易委员会还发表声明说，美国有4家企业在今年1月初向美国国际贸易委员会提出申诉，指控华为、中兴等企业的产品侵犯了他们的专利权，要求启动“337调查”并发布排除令和禁止进口令。
美国“337调查”最早源于《1930年美国关税法》第337条。从字面上理解，337条款仅为美国关税法中的一条。根据该条款，美国国际贸易委员会有权对进口产品的“不公平行为”展开调查。如果涉案企业最终被裁定违反第337条，美国国际贸易委员会将发布相关产品的排除令和禁止令，这也意味着涉案产品将彻底失去在美国销售的资格。美国国际贸易委员会要认定国外厂商违反337条款，则需要判断进口产品属于“不公平行为”。这里，所谓的“不公平行为”，主要是指侵犯了美国企业的专利、商标、版权等知识产权。
自上世纪80年代后，美国“337调查”就已经成为美国企业保护本国企业知识产权的重要工具。事实上，美国的知识产权国内法律制度已经非常完善，并成为世界各国知识产权立法争相效法的对象。在这一基础上，美国又增加337条款，对侵犯知识产权的企业进行337调查，这实质上是进一步强化了美国知识产权保护的功能。为了迎合美国新贸易保护主义的经济政策和对外贸易政策需求，337条款借关税法之名，行遏制国外对美国贸易出口之实。
最近几年，随着中国产品大量进口美国市场，中国又成了美国337条款调查的主要国家。很多企业由于缺乏应诉经验，在遇到337调查时产生重大损失。
2004年3月，美国卓然、橡树两家公司以芯片专利侵权将中国江苏新科电器集团公司等l2家来自6个国家和地区的企业告上了美国国际贸易委员会，并提出了337调查申请。最终，新科电子等中国DVD机大厂终止了向美国的出口业务，以避免可能出现的惩罚性关税保护，中国DVD机在2004年第三季度的出口比上一季度下滑了20%-30%。
由于缺乏对337条款的了解，中国企业在面对337调查时望而却步。337调查有严格的庭审程序要求，其间有大量的证据提交和分析辩论，还有繁杂的证人域外质证和第三方证人举证过程，每一个步骤和环节都至关重要。与此同时，337调查还需要高昂的诉讼费用和律师费用，动辄几百万美金，这也常常令中国企业望而生畏。即便是付出了巨大努力，337调查的诉讼结果还具有一定的不确定性。很多企业基于上述种种因素考虑，往往选择消极逃避的手法。而根据“337条款”规定，逃避法庭就相当于自认败诉，法庭也会据此发出“永久排斥令”，产品也将“永世”不得出口到美国。
但无论如何，轻言放弃都不可取，在国际贸易争端中还是需要“亮剑”精神。当被申诉到美国国际贸易委员会时，中国企业应当尽快获知申诉状相关内容，以便即时采取应对措施。根据相关规定，在原告提交申诉后，国际贸易委员会需要30天才能决定是否起动调查，此后被告方有20天左右的时间对申诉状进行应诉。
面对337调查，坚持诉讼或者放弃诉讼，最终还要依据企业自身情况作出选择。必要时，坚持诉讼仍不失为一种策略。
美国“337调查”最早源于《1930年美国关税法》第337条。从字面上理解，337条款仅为美国关税法中的一条。根据该条款，美国国际贸易委员会有权对进口产品的“不公平行为”展开调查。如果涉案企业最终被裁定违反第337条，美国国际贸易委员会将发布相关产品的排除令和禁止令，这也意味着涉案产品将彻底失去在美国销售的资格。美国国际贸易委员会要认定国外厂商违反337条款，则需要判断进口产品属于“不公平行为”。这里，所谓的“不公平行为”，主要是指侵犯了美国企业的专利、商标、版权等知识产权。
自上世纪80年代后，美国“337调查”就已经成为美国企业保护本国企业知识产权的重要工具。事实上，美国的知识产权国内法律制度已经非常完善，并成为世界各国知识产权立法争相效法的对象。在这一基础上，美国又增加337条款，对侵犯知识产权的企业进行337调查，这实质上是进一步强化了美国知识产权保护的功能。为了迎合美国新贸易保护主义的经济政策和对外贸易政策需求，337条款借关税法之名，行遏制国外对美国贸易出口之实。
最近几年，随着中国产品大量进口美国市场，中国又成了美国337条款调查的主要国家。很多企业由于缺乏应诉经验，在遇到337调查时产生重大损失。
2004年3月，美国卓然、橡树两家公司以芯片专利侵权将中国江苏新科电器集团公司等l2家来自6个国家和地区的企业告上了美国国际贸易委员会，并提出了337调查申请。最终，新科电子等中国DVD机大厂终止了向美国的出口业务，以避免可能出现的惩罚性关税保护，中国DVD机在2004年第三季度的出口比上一季度下滑了20%-30%。
由于缺乏对337条款的了解，中国企业在面对337调查时望而却步。337调查有严格的庭审程序要求，其间有大量的证据提交和分析辩论，还有繁杂的证人域外质证和第三方证人举证过程，每一个步骤和环节都至关重要。与此同时，337调查还需要高昂的诉讼费用和律师费用，动辄几百万美金，这也常常令中国企业望而生畏。即便是付出了巨大努力，337调查的诉讼结果还具有一定的不确定性。很多企业基于上述种种因素考虑，往往选择消极逃避的手法。而根据“337条款”规定，逃避法庭就相当于自认败诉，法庭也会据此发出“永久排斥令”，产品也将“永世”不得出口到美国。
但无论如何，轻言放弃都不可取，在国际贸易争端中还是需要“亮剑”精神。当被申诉到美国国际贸易委员会时，中国企业应当尽快获知申诉状相关内容，以便即时采取应对措施。根据相关规定，在原告提交申诉后，国际贸易委员会需要30天才能决定是否起动调查，此后被告方有20天左右的时间对申诉状进行应诉。
面对337调查，坚持诉讼或者放弃诉讼，最终还要依据企业自身情况作出选择。必要时，坚持诉讼仍不失为一种策略。
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- 个人简介：（学术）
- 中国政法大学教授、博士生导师
- 知识产权法研究所所长、无形资产管理研究中心主任
- 北京大学法学博士
- 中国人民大学法学博士后
- 邮箱：fengxiaoqingipr@sina.com
- 北京市海淀区西土城路25号中国政法大学知识产权法研究所
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- 最高法院案例指导工作专家委员会委员
- 最高法院知识产权司法保护研究中心首届研究员
- 中欧仲裁中心仲裁员
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- 北京天驰君泰律师事务所律师
- 中国律协知识产权专业委员会委员
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