知识产权战略及其在企业中的实施探讨

冯晓青

（中国政法大学民商经济法学院，北京 100088 ）

原载《甘肃理论学刊》2007年第3期

[摘要] 知识产权作为一种无形资产，已成为一个国家、企业财富和竞争能力的重要标志。特别是在知识经济时代,知识产权成为企业的一笔重要的无形财富。在当代，知识产权也已成为一个战略问题，在国家和企业中的地位不断提升。基于知识产权战略的重要性，我国企业大力启动和实施知识产权战略也具有十分重要的意义。

[关键词]  知识产权战略；企业；市场竞争；知识经济

一、知识产权在国家和企业中地位不断提升的过程

从历史沿革的角度看，在传统的农业社会，如同17世纪的经济思想家威廉·配第对那时的生产要素所概括的一样，“土地是财富之母，劳动是财富之父和能动的因素”。后来亚当·斯密和大卫·李嘉图将生产要素进一步拓展为土地、劳动和资本。在现代社会，知识产权则取代了土地、资本而成为企业制胜的关键,成为现代社会财富的主要体现。知识、技术、信息含量在企业市场竞争中的地位越来越高。有资料统计，美国公司中以前厂房、设备、地产等实物资产占整个资产的比重约62%，现在则下降为不足30%。还有资料表明，在20世纪初，技术进步在国民经济增长中的贡献率只占5%，到了20世纪70年代，这一数据在发达国家已提升到60%以上。

在20世纪后半期，随着科学技术的迅猛发展，知识产权资源在世界经济增长中所作的贡献一直在大幅度提高，这在发达国家表现尤为明显。有资料统计，美国、日本、德国知识产权资源在经济增长中所占份额已达70%以上。特别是随着信息化时代和知识经济的到来，知识创造型发展模式越来越居于重要地位。知识创造型模式立足于知识创新及其应用，而这一切都离不开知识产权。难怪美国当代著名经济学家李斯特·索罗指出：“知识和技能才是优势的惟一来源，它们成为20世纪末经济活动分布的要素”。另外两位经济学家罗伯特·J·巴罗和泽维尔·萨拉·马丁总结说：不是资本而是该国保护知识产权的实力（以及教育和基础设施）对推动技术普及和经济增长有主要作用。他们发现，如果没有强有力的知识产权，则处于领先地位的国家没有足够发明的刺激，而后进国家则有过度复制的欲望。^{[1] （P27）}美国著名的未来学家托夫勒在《力量的转移》一书中也指出：当代经济方面最重要的事情是一种创造财富的新体系的崛起，这种体系不再是以肌肉（体力）为基础，而是以头脑（脑力）为基础。徐冠华则指出：当今世界，在科技、经济和综合国力竞争日趋激烈的国际环境下，知识产权制度作为激励创新、促进科技投入、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制，在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强，成为了世界各国发展高科技，增强国家综合能力竞争的战略选择之一。

二、知识经济新时代的知识产权战略

在知识经济时代，企业的财产结构发生了很大变化。企业固定资本、金融资本的重要性已让位于“知识资本”。企业知识资本的内容通常包括商誉、信誉等体现企业市场竞争力的知识资本，专利、商标、著作权等体现智力劳动的知识资本，企业文化、经营管理模式等体现企业内在发展动力的知识资本，以及企业员工知识能力、创新能力等体现人力资源的知识资本。企业知识资本是以知识产权为核心相互转化、相互促进的。^{[2] （P44-45，63）}

关于知识产权在知识经济时代的重要地位，无论是政府部门还是相关专家学者都存在一种共识，即知识经济时代的知识产权对于国家和企业竞争力的提高具有关键性的意义。例如，英国政府的一份白皮书指出：竞争的胜负取决于我们能否充分利用自己独特的、有价值的和竞争对手难以模仿的资产。在知识经济时代，这些资产不是传统经济中的土地和其他资源，而是不断丰富的知识、技术和创造力。美国的凯文•G·里维特、戴维·克兰认为，“在通往新千年的路上，法律、技术、经济领域相继发生巨大变化，并产生了一种新的财富魔力。在创造财富过程中，知识产权作为一种战略资源和竞争武器，扮演着强有力的新角色”；“在今天的知识经济时代，知识产权不能再视为法律工具，也不能仅被看成是保护你的技术或者产品免被盗用等问题。实际上，它是与商业战略密切相关的问题，打好知识产权这张战略牌也是首席执行官义不容辞的责任”。 ^{[3] （P43）}美国原证券交易委员会委员史蒂文·沃曼则指出，“我们的社会已从以工业为基础的时代，转变为以知识为基础的时代。在这个社会里，知识产权、软资源以及其他迅速增长的无形资产，构成了创造财富的主体资源”。 ^{[4] （P51）}

我们还应看到，在新的知识经济时代，知识产权资源在一个国家中的有效创造、优化配置、有效利用，离不开这个国家实施富有成效的知识产权战略，就企业而论也莫不如此。在国际层面上，国家之间的竞争越来越集中于技术实力的竞争；在企业层面上则突出地表现为专利技术、商标信誉等知识产权资产的竞争。企业拥有专利技术和高信誉商标等知识产权资产的数量和质量，在很大程度上决定了企业竞争力的高低。专利技术、高信誉商标等知识产权资产的开发与有效利用，则离不开知识产权战略的有效实施。知识产权战略的实施，不仅可以严密保护企业的知识产权，而且可以为企业创造巨大的财富，是成功企业普遍采取的战略手段。发达国家许多大型跨国公司和企业之所以能够取得巨大成就，原因之一就是特别注重开发、有效利用知识产权，全方位实施企业知识产权战略。“世界上许多企业，在很大程度上讲，就是在知识产权经营战略上的成功”。 ^{[5] （P51）}或者反过来说，一些企业的重大失误，往往是知识产权战略上的失误。如美国IBM对个人电脑市场的决策失误导致将开发的微处理器和操作系统转让给该行业的霸主微软和因特尔，对IBM来说是一个严重的战略失误。发达国家企业一般都有规模庞大的知识产权工作人员，有的多达数百人，并且知识产权成为其技术开发、市场开拓和获取巨额利润的法宝。无疑，知识产权在当代社会生活中的巨大作用使其在一个国家的经济发展战略中的地位得以被大大提升。

面对知识经济的到来，发达国家的企业不断加大利用知识产权抢占市场的力度。人们甚至将这种现象称之为知识经济时代的新的“圈地运动”。这种对知识产权的“圈地运动”不仅在企业之间进行，在国家层面上也愈演愈烈。例如，近几年来，很多国家特别是发达国家的政府和企业已将如何运用知识产权战略，将知识产权资源作为21世纪经济增长的更重要的源泉，作为研究和决策的重头戏，将知识产权的保护和运营作为保持和拓展其在科技、经济领域中既有优势的重要措施。从宏观层面看，知识产权已成为国家综合实力的重要表现，是各国特别是发达国家在经济全球化过程中维持其竞争优势的有利武器。一些国家明确提出本国的知识产权战略，将其作为振兴本国经济、增强其国际竞争力的战略措施。将对知识产权的创造、管理和应用作为增强国家竞争力的重要手段，跨国公司尤其如此。这些国家的知识产权战略的重要内容和要求之一，就是要支持、帮助和引导本国企业强化知识产权管理和保护，提升知识产权竞争能力和水平。发达国家还将知识产权提高到国家大政方针和发展战略的宏观高度，把加强知识产权保护作为其在科技、经济领域夺取和保持国际竞争优势的一项重要战略措施。^{[6] （P5）}美国前总统克林顿就曾强调应将知识产权作为战略性资源予以高度重视。日本甚至力图改变“技术立国”模式，提出了“知识产权立国”战略——日本政府于2002年3月20日召开了知识产权战略会议，明确提出了知识产权立国问题，并首次将知识产权视为基本国策。后来又制定了“知识产权战略大纲”，主要内容涉及知识产权人才创造战略、保护战略、应用战略和强化人力资源战略等内容。2003年日本还制定了《知识产权基本法》。这一举措，代表了发达国家在新的历史时期的战略发展走向，值得引起注意。

    知识产权是一种无形财产权，它涉及的是在智力创造活动中智力劳动者及智力成果所有人依法享有的权利，包括著作权、专利权、商标权等。在法律制度史上，知识产权本身是私权领域财产非物质化革命的结果，是对传统物化财产进行创新与变革的产物。^{[7] （序言）}在当代，知识产权在财产权体系中日益重要，特别是在企业财产和资产结构中占据着越来越重要的比例。作为一种无形资产，知识产权成为一个国家、企业财富和竞争能力的重要标志。它是一种十分重要的经济资源，其价值不仅可以用货币来衡量，而且比有形财产更重要。特别是在当今知识经济时代,知识产权成为企业的一笔重要的无形财富,成为企业竞争的利器。知识产权保护在企业经营中的地位越来越高。在当代社会，知识产权的意义已永远超出了保护公司、企业、个人等主体的财产权这一狭隘范围，甚至在很大的程度上脱离了其最初的制度设计者的初衷，而在很多领域成为政治家和企业家的战略武器。世界知识产权组织总干事伊德里斯在其著作《知识产权：促进经济增长的有力手段》中即透视了知识产权制度与世界各国企业之间的关系，认为企业可以通过聚结知识资产和开展知识产权许可和转让而获益，同时可以促进竞争，创造盈利性商机，从而提供就业、职业培训和人力资源开发的机会，提供物质财富和服务，并增加企业和个人的收入。凯文•G·里维特、戴维·克兰则在他们合著的《尘封的商业宝藏：启用商战新的秘密武器——专利权》引用了《纽约时报》的一句话：“知识产权已经从一个沉睡的法律和商业领域中苏醒，转化成为一种推动高科技经济发展的巨大动力”，并指出：那些过去为控制市场和原材料而展开的竞争性战争，如今已经表现为争夺新观念和新发明的排他性所有权。过去执行官惧怕的是其竞争对手是否在产品数量，或者市场占有率方面超过自己，而现在，尤其是在因特网高度发展的电子商务时代，他们关注的重点转移到了如何确保核心技术，或者根本性的商业观念的专利权不受侵扰，以便自己在商界中始终立于不败之地。^{[8] （P3）}

三、我国企业知识产权战略的研究与实施

企业是我国社会主义市场经济的主体，也是利用知识产权资源的主战场。随着我国社会主义市场经济体制的建立，如何进一步深化企业改革，逐步建立现代企业制度，实现企业经济资源的优化配置，积极应对发达国家跨国公司和其他企业对我国企业国内外市场的争夺，最大限度地提高经济效益，是摆在我们面前一个十分紧迫而重要的任务。?  企业经济资源的开发和利用，无疑涉及到十分复杂的各方面问题，如经济体制与政策、现行法律的规范、自身经济与技术实力、国内市场和国际环境等。无论如何，我们不能不注意到，随着21世纪知识经济的来临，知识产权资源在企业优化配置、企业发展这一“舞台”上扮演了一个越来越重要的角色。

“在机遇与挑战并存的新时代，我国的知识产权领域也容不得丝毫乐观。我国已经加入WTO，科技、经济的竞争舞台也将更为广阔，更为激烈。如何因应国际形势的新变化，增强我国科技、经济竞争实力，必须从战略的高度上重视知识产权保护问题”。 ^{[9] （P2）}近几年来，我国有关政府部门逐渐开展了知识产权战略、知识产权管理等工作的试点并取得了一定的成效，这是令人振奋的。例如，早在1995年，深圳市政府即开展了企业知识产权战略试点工作；1998年，广东省开展了企业知识产权工作试点；1999年，国家知识产权局开展了以促进技术创新为中心任务的城市专利试点工作；2001年，国家经贸委与国家知识产权局联合开展了企业知识产权试点工作，以强化企业知识产权保护和管理意识。

但是，我们也不能不看到，对知识产权战略的运用，特别是对企业这一知识产权运用的极重要主体如何策略性地利用知识产权促进自身竞争能力的提高与我国经济发展的研究，在我国还很匮乏。目前我国很多企业仍然没有真正认识到拥有强大的知识产权是关系到企业兴衰成败的大事，更没有将知识产权问题摆到企业经营管理和发展战略的位置，这就不可避免地在知识产权管理和知识产权战略运用上感到十分生疏。总体上，我国企业不只是对知识产权问题比较忽视，对整个与企业有关的法律运作也缺乏足够的重视。一个典型的例子是我国企业领导层几乎没有法律专家参与，而聘请法律专家出任企业高层职位，负责企业经营管理行为中的法律事务在国外企业是普遍的做法。我国的企业领导层中多由企业创业者、技术专家、营销专家、财务专家等组成，很少见到法律专家。企业市场竞争中，涉及投资、开发、产品销售方面法律风险越来越多，即使企业设立了法律部门，由于不能参与企业决策，一些包括知识产权在内的法律风险就难以避免。我国一些即使是重视知识产权的企业，也往往注重的是知识产权的静态归属和产权，而忽视了其动态运营和优化，知识产权战略的实战经验更是缺乏。

我国企业对知识产权战略研究与实施的重视，首先需要从深层次的观念上认识到：在当代竞争日益激烈的国内外环境下，知识产权对企业而言决不是可有可无的问题，而是一个关系到企业生存和发展的大事；企业的知识产权问题也不仅仅是一个“保护”问题，而且是一个“经营”和“战略问题”。树立企业对知识产权的经营观念，将知识产权与企业产业结构调整、规模经济、产品和技术开发、市场营销等企业经营管理方面的重要问题紧密结合，是研究与实施企业知识产权战略的基础。

入世以来我国企业面临的国内外市场竞争环境十分严峻：国外跨国公司和企业从战略目标考虑，在我国通过专利申请、商标注册、技术标准化等手段在我国已经构筑了严密的知识产权“封锁线”，对我国企业生存和发展乃至国家经济安全构成了严重挑战。忽视以及不善于利用知识产权战略的这种局面如不迅速改变，面对新世纪知识经济的挑战，面对我国已加入世界贸易组织后的新形势，我国的许多企业将难以在未来的激烈市场竞争中立足。国内外企业无数事实证明，知识产权是企业角逐市场竞争的利器，企业知识产权战略的研究与实施已成为我国企业不可回避的一个十分紧迫而重要的课题。?

 * 本文得到国家自然科学基金重点项目“促进我国自主创新的知识产权管理研究”资助，项目批准号：70633003。

作者简介：冯晓青（1966-），男，湖南长沙人，中国政法大学教授、博士生导师、法学博士。主要从事知识产权研究。联系方式：www.fengxiaoqingip.com