企业知识产权运营管理研究

    企业知识产权运营本身属于企业知识产权战略的一个重要环节，在这一层面上即为企业知识产权运营战略。企业知识产权运营战略的核心是运用知识产权制度的功能和特点谋求与企业生产经营紧密结合，实现企业最佳经济效益。企业知识产权运营战略的重点和创造战略、保护战略以及管理战略不同之处在于，它侧重于如何有效地运用知识产权的资产，整合企业各种资源，及时有效地将知识产权转化为技术产品，利用知识产权为企业创造更多的财富和价值，提高企业经济效益，因而企业知识产权运营战略主要表现为企业知识产权的利用、知识产权产品化、市场化和商业化、知识产权投资和预防与控制知识产权流失等内容。企业知识产权运营战略直接目的在于通过运作知识产权资产而获取经济效益，最终目的则服从于企业战略，是为了提高企业的整体竞争能力。显然，企业知识产权运营战略是企业知识产权运营管理的最高层次，它需要牢固地立足于日常的知识产权运营管理事务上。

我国目前即使是知识产权实施情况较好的企业，也基本上是以自行实施为主，实施方式比较单一。2010年2月1日至2日，国家知识产权局局长田力普在全国知识产权局局长会议中指出：知识产权的运用和产业化仍然是当前我国自主创新的一个薄弱环节。这说明在知识产权运营方面，企业还有很大的发展空间。为提高企业知识产权运营水平，促进技术创新，需要大力培育企业知识产权运营能力。企业知识产权运营能力属于企业“知识产权能力”的范畴。企业知识产权能力则是一个内涵较为丰富的概念，从企业知识产权战略的角度来说，包括企业知识产权创造能力、保护能力、管理能力和运营能力等；从动态能力的角度看，企业知识产权能力属于企业动态能力的范畴。企业知识产权能力是实现企业自主创新目标的基本能力之一，对于推动企业自主创新活动具有重要作用和影响，当然企业确立自主创新目标也对其知识产权能力的培育具有重要的激励作用，是企业培育知识产权能力的重要动力。无论如何，提高企业知识产权运营管理水平，是提升企业知识产权运营能力的关键。

与企业知识产权许可一样，知识产权转让也需要对拟受让的知识产权进行全面考察。以企业受让某项专利权为例，首先应对该专利权涉及的技术和市场价值进行评判，防止花费巨资购买落后技术，过去我国很多企业这方面存在不少教训；其次，应对该专利权的法律状况进行全面了解，在进行相关专利分析（必要时涉及同族专利）的基础上，明确该专利的权利保护范围和地域范围、权属、剩余有效期限、发放许可证的情况，以防止其在法律上的任何瑕疵；最后是进行防范专利侵权的调查分析，防止行使购买的专利权而侵害他人的专利权，为此需要明确该专利权的性质，如是否为从属专利、共有专利。

在通过并购的形式获取目标企业知识产权时，应确保被并购企业的知识产权的安全，避免法律风险。现实中就出现过不少并购失误的案例。例如，TCL收购汤姆逊这一国际并购中就存在严重失误，公司截止2006年9月在欧洲的业务已亏损20亿元，受到专利困扰而难以脱身。为此，企业应对目标知识产权进行充分的调查、分析和评估，特别是应重视以下问题：

（1）目标知识产权的权属和法律状况，弄清楚拟并购的知识产权的所有者，以及该知识产权是否存在共有或被质押的情况，弄清楚该知识产权剩余保护期限、保护地域和范围，特别是需要明确目标知识产权是否存在权属争议、其真正的所有者是谁、其现行的许可使用情况等，并在并购协议中予以确认，以便万一发生知识产权权属纠纷时能处于有利地位。这一点主要是保障被并购的知识产权没有法律瑕疵，防止和避免法律风险。为此，企业在并购知识产权时，应对目标知识产权的真实性、无争议性和权属状况进行调查，并要求对方提供相应的担保。以专利技术为例，通常需要考虑专利权利要求的范围、专利保护地域和剩余保护期限、是否存在权属争议等专利权属状况、是否存在专利纠纷等。另外，目标专利是否正在自己实施或者许可他人使用的情况也需要在并购时处理。如果在并购目标专利技术时，专利技术转让方自己仍然在实施或者已许可他人实施，则应明确转让方能否再予以实施的权利，以及被许可方与并购方的权利义务关系。原则上说，如果没有约定，则在并购完毕后，转让方即不得再实施该专利，转让方与被许可人签订的专利实施许可合同约定的权利义务转移到并购方与被许可人。

（2）目标知识产权的经济价值，这涉及收购知识产权时的价金问题。收购企业应从技术发展阶段、市场供求关系、替代技术的可能性、同类知识产权价格水平等多方面加以考虑，还应当考虑目标知识产权与本企业的结合度，如拟收购的专利技术和本企业技术发展战略的关联性、拟收购的商标企业形象及其品牌价值与本企业形象和品牌价值的吻合度、拟收购的商业秘密对本企业的经济价值和竞争优势的作用等。

（3）被收购企业的知识产权法律环境。有些国家对重要技术采取了严格的技术管制措施，在收购这类知识产权时就可能遇到被收购企业的政策法律障碍。

（4）收购时机。不同的收购时机被收购企业的知识产权资产价值不同，如在被收购企业处于经营发展困难时机，需要通过变卖知识产权资产等走出困境，此时收购对自身有价值的知识产权资产所支付的价金可能较小。如路明公司收购美国晶体技术公司光电事业部，就是利用其遭受意外重大打击出现运营困境之际，收购价格只有约1000万美元。

（5）目标知识产权与收购企业知识产权的匹配性。在现实中，企业知识产权的实施很多采取组合策略。被收购的知识产权和企业自身拥有的知识产权形成一定的匹配效果，有利于实现企业无形资产增量价值，因此在并购时考虑被并购的知识产权能否与已有知识产权进行有效的组合，形成集群效应，是很有益的。认识这一点，还可以从“战略并购理论”得到理解。根据该理论，企业实施并购战略时应考虑并购企业与被并购企业业务的相关性，侧重于相关的业务和能力发展。波特教授曾对财富500强企业的并购问题进行研究，发现与核心业务有关的企业并购能较好地进行整合，而被并购的与核心业务关系不大的企业在5年后大多数又被重新剥离。与企业知识产权并购一样，越是具有相关性的知识产权，并购后产生的协同效应越好。具体地说，企业在选择并购目标时，应注意目标企业的知识产权与本企业知识产权的协同关系，保障被收购的知识产权能与本企业拥有的知识产权实现良好的组合，如目标企业的专利技术与本企业的核心技术之间存在互补关系，就是较好的模式。国外跨国公司实施并购战略时也很重视上述匹配性。例如，前面提到的达能公司以并购实现品牌扩张，其收购本土品牌后，高度重视自有品牌与被并购品牌的契合，通过自有品牌的影响力与本土品牌的整合，强化品牌形象和文化的融合，提高品牌竞争力。

此外，由于知识产权并购与企业生产经营具有重大的利害关系，企业在进行知识产权并购业务时，应从知识产权战略高度，将其纳入知识产权战略的范畴。例如，有时并购的目的是为了对抗竞争对手、获取竞争优势，此时知识产权并购的战略意味就很突出。

在知识经济凸显的当代，知识产权构成了企业非常重要的资本形式，也是企业关键性的无形资产。知识产权资产也属于知识资本的范畴，而随着经济和科学技术的迅猛发展，知识资本的拥有和运营能力成为企业生产经营能力的核心，因此知识产权资产在企业生产经营中也占据极端重要的地位。企业知识产权资本具有重要的经济价值、市场价值和竞争价值，通过知识产权资本运营能够为企业创造经济收益，弥补知识创造成本。正因为知识产权作为资本经营具有合理性和重要作用，企业需要有效地开发知识产权资本，实施知识产权资本运营战略，实现企业的价值。

作者简介：冯晓青（1966-），男，中国政法大学知识产权法研究所教授、博士生导师、中国政法大学无形资产管理研究中心主任，北京大学法学博士、中国人民大学法学博士后。

[①] 至于企业特许经营管理，其涉及企业利用其知名商标、企业名称、专利、技术秘密等无形资源和经营模式授权其他经营者从事统一的经营活动，也可以纳入企业知识产权运营管理范畴。不过，由于其与一般意义上的企业知识产权运营管理存在较大差别，本文不做专门探讨。