我国企业知识产权战略现状与对策研究

冯晓青

原载《中国政法大学学报》2013年第4期（第84-104页）

摘要：当前，我国企业制定和实施知识产权战略具有一系列的优势和有利条件，这些优势和条件成为推进我国企业知识产权战略的重要因素。从SWOT角度分析，我国企业知识产权战略之完善显然应当“扬长避短”，即充分利用自身优势和外部提供的发展机遇，尽量克服自身的劣势、不足以及外部环境的威胁，而后者应是重点。

关键词：企业；SWOT分析；知识产权战略；现状与对策

作者：冯晓青（1966-），男，湖南长沙人，中国政法大学知教授、博士生导师、法学博士，中国政法大学无形资产管理研究中心主任。研究方向为知识产权法。

基金项目：国家社会科学基金项目“我国企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制研究”（编号：08BFX071）阶段性成果；教育部“新世纪优秀人才支持计划”阶段性成果（编号：NCET-10-0772）；中国政法大学知识产权管理交叉学科规划项目阶段性成果（编号：1021-01103122）阶段性成果。

关于知识产权在我国企业工作中的地位，我国企业经历了一个曲折发展的过程，而这与我国经济体制改革和经济社会发展的情况息息相关。改革开放前长期的计划经济体制的约束加之知识产权法律制度的空缺，使我国企业长期缺乏竞争意识和创新观念。后来随着社会主义市场经济体制的逐步建立、知识产权制度完善，以及国际知识产权保护的加强，我国企业开始逐步重视运用知识产权制度激励和保护创新，推动技术创新活动。特别是随着国家知识产权战略工程的推进，我国企业也开始逐步从战略高度认识和管理知识产权，一些企业特别是国资委下中央特大企业率先制定知识产权战略，促进了企业知识产权战略的发展。当前我国企业具有制定和实施知识产权战略的政策优势和良好的外部环境，但也存在一些不利因素。就企业整体而言，知识产权战略制定与实施情况也不容乐观，存在的问题很多。对我国企业知识产权战略现状、问题进行探讨，并提出相应对策，有利于改善我国企业知识产权战略状况，提高我国企业知识产权战略运作能力。本文拟主要以进行战略分析的常用方法即SWOT[①] 分析为工具，探讨我国企业知识产权战略制定与实施的现状与问题，并在此基础上寻求解决的策略。

一、我国企业知识产权战略的SWOT分析

SWOT分析即探讨企业内部环境中的优势、劣势以及企业外部环境中的机会和威胁。企业内部环境是企业可以控制或改变的环境，但在短期内企业不一定能够改变或控制；企业外部环境则是企业无法控制的，但对企业竞争战略的实施具有极大影响。根据国外战略管理学派中设计学派的观点，企业战略是使组织自身的条件与所处环境的机会相适应，根据战略学派中定位学派的观点，形成竞争战略的实质是将一个公司与其环境建立联系。国外战略管理理论中的环境学派即将战略环境作为战略形成的中心角色，认为组织必须适应环境力量。[②] 以下即将我国企业知识产权战略的情况置于企业内部条件和外部环境中予以探讨。

（一）我国企业知识产权战略的优势

当前，我国企业制定和实施知识产权战略具有一系列的优势和有利条件，这些优势和条件成为推进我国企业知识产权战略的重要因素。具体而言，主要如下。

一是随着企业经济实力的不断壮大，企业投入研究开发、自主创新的经费不断增多，目前已成为我国研究开发投入的主体。研究开发是创新的重要来源，企业则是研究开发重要主体与技术创新的主体。研究开发实力是创造知识产权的基础和“资本”。以中兴通讯为例，公司从事研究开发和技术服务的员工达4万人，每年投入研究开发的经费占当年收入的10%。强大的研究力量加上有效的知识产权管理使公司专利申请量保持高速增长态势。以2009年为例，依据中国专利保护协会发布的该年专利申请排名，中兴公司占据首位，达到5719件，比上年增长20%。

我国《科学技术进步法》第9条规定：“国家加大财政性资金投入，并制定产业、税收、金融、政府采购等政策，鼓励、引导社会资金投入，推动全社会科学技术研究开发经费持续稳定增长”。该规定明确了我国科学技术研究开发经费保障的多元化机制。根据对近些年来我国研究开发经费统计，我国研究开发经费一直处于增长态势。以1996-2006年为例，我国研究开发经费年均增长19.7%,大大超过主要发达国家年均增长率，2007年也比上年增长111亿美元，保持世界第六的水平。伴随着我国研究开发经费总量的增长，我国企业研究开发投入强度也呈上升趋势，增长较快，为技术创新提供了重要保障。例如，1995年我国企业研究开发支出为153亿元，占当年全国研究开发总支出的44%，研究机构145亿元，占42%。到2005年，我国企业的研究开发支出为1673亿元，占68%，研究机构为513亿元，占21%。[③] 2006年，我国研究开发投入经费3000亿元，其中企业占全国研究开发投入70%左右；2007年我国研究开发投入3664亿元，投入强度为1.49%；2008年，我国研究与开发经费支出8420元，占当年GDP的1.5%。根据2009年9月17日国务院新闻办发布的消息，在2008年研究开发支出中，企业占3380亿元，占全社会研究开发投入总量的70%以上。我国企业已成为研究开发经费的最大来源，也是研究开发活动的主要执行部门，特别是在研究开发活动中的主体地位已经确立。[④] 根据经济合作与发展组织公布的《主要科学技术指标2008》的统计，我国研究与开发经费在发展中国家中处于首位，在世界上排第四位。这些数据说明我国企业研究开发的费用逐步增加，特别是在全国研究开发投入中比重不断增加，已成为研究开发经费的主体和创新主体。该数据同时也反映了在我国研究开发经费结构中，已经摆脱了过去主要依靠政府和政府拨款的模式，转化为以企业为主体的多元化机制。又据中国企业评价协会公布的《2010中国企业自主创新评价报告》提供的信息，我国企业的创新投入有持续增强的趋势。

（1）企业专利确权

专利申请量是国际上通行的评价一个国家和企业技术创新能力的重要指标，或者说一个国家或地区的专利申请量在一定程度上反映了该国家或企业的经济技术实力。在我国国家统计局关于企业技术创新产出能力指标体系中，专利申请量也是重要的评价指标。在专利构成中，发明专利具有举足轻重的地位。我国“十二五”规划提出“每万人口发明专利拥有量3.3件”的目标。据国家知识产权局统计，截至2011年6月，我国每万人口发明专利拥有量2.0件（港澳台未计算在内），为实现该目标奠定了基础。2011年6月，中央组织部、人力资源和社会保障部首次发布的《专业技术人才队伍建设中长期规划（2010-2020）》则将我国本国人发明专利拥有量挤进世界前十位作为重点目标。

随着科学技术的迅猛发展，技术特别是专利技术对企业开展市场经营和竞争发挥的作用越来越大。我国企业对专利确权的重要性也越来越重视，企业作为市场经济中创新主体地位逐步得到巩固。以专利申请为例，2002年至2008年，我国企业专利申请量由6.9万件上升到29.6万件，占国内申请比例由33.5%上升到41.2%。在2007年企业专利申请73893件，授权量12851件，分别占国内全部发明专利申请总量和授权总量的48.3%和40.2%，其中申请量比2006年提高了2.1%，上述申请量和授权量分别是5年前的5倍和8.8倍。同时，在国内职务发明专利申请中，国内企业专利申请比例继续保持在80%以上。在2008年的国内有效专利中，我国企业所占比例达到43.1%，而其中国内有效的发明专利中我国企业所占比例为46%。[⑤] 2008当年我国企业专利授权总量则占国内发明专利授权总量的49.7%。[⑥] 2000-2009年，我国发明专利申请量年增长22.3%。2010年1-8月，我国发明专利申请226821件，同比增长18%，PCT申请7749件，同比增长67.9%， 进入中国国家阶段的PCT申请42464件。[⑦] 2009年，我国专利授权58.2万件，比2008年增长41.2%，其中发明专利授权12.8万件，同比增长37%。在授权的发明专利申请中，国内专利所占比重首次超过国外专利，占总量的50.9%。我国企业专利申请共394，299件，占国内申请专利总量的40.4%，比2004年增加115356件。[⑧] 2010年，我国共有专利申请122.2万件，同比增长25.2%，其中发明专利申请39.1万件，同比增长24.1%，居世界第二位，实用新型专利专利申请41.0万件，外观设计专利申请42.1万件，同比分别增长31.8%和19.9%。在专利申请方面，一些龙头企业更是起到了表率作用。