企业技术创新中的知识产权管理策略研究——以专利信息管理为考察视角
来源：知识产权学术与实务研究网 作者： 时间：2013-09-18 阅读数:
Research on the Management Strategy for intellectual Property in Industry Technology Innovation -- in the Perspective of Patent Information Management
冯晓青
（中国政法大学无形资产管理研究中心 北京 100088 ）
摘要：研究技术创新中的知识产权管理策略，旨在确保技术创新过程中有效地管理和运用知识产权，提高技术创新的效能。技术创新中涉及的知识产权管理问题较多，加强专利信息管理，实施专利信息战略对企业技术创新具有重要作用。我国企业技术创新活动中知识产权信息管理情况不佳，需要采取有效对策提高技术创新活动中专利信息管理水平。为此，需要在技术创新活动中进行专利信息检索分析，建立研究开发人员与企业知识产权管理人员的交流与沟通机制，避免重复研究，防止技术和法律风险，节省研究开发资源。同时，企业应建立与其技术创新特色相适应的知识产权信息平台，加强企业知识产权信息情报网络建设，培养知识产权信息管理人才。总的来说，专利信息管理是企业技术创新活动中加强知识产权管理的重要内容。
关键词：企业；技术创新；知识产权管理策略；专利信息管理
企业技术创新与知识产权管理之间存在十分密切的联系，它离不开在知识产权战略指导下的有效的知识产权管理。技术创新中涉及的知识产权管理问题较多，其中以专利信息管理为核心的知识产权信息管理则是必不可少的重要内容之一。本文拟以专利信息管理为考察视角，探讨企业技术创新中的知识产权管理策略研究。
一、企业技术创新中专利信息管理的内容与方法
（一）企业技术创新中专利信息管理的内容
在企业技术创新各阶段，以专利信息管理为核心的知识产权管理始终是知识产权管理的重要内容。通常，企业专利信息分析包括准备期、分析期和应用期三个阶段。在准备期，主要工作是建立专利信息分析队伍、确立分析目标、研究背景资料、选择专利信息源和选定分析工具。在分析期，主要是从事数据采集和数据分析工作，其中前者包括确定专业领域、拟定专利检索策略、进行专利检索、分析样本数据库等流程，后者包括数据清洗、按专利指标聚集、生成工作图标与深度分析目标群、进行分析与解读、续写分析报告等流程。应用期主要工作则是对分析报告进行评估和制定相应的专利战略。[①]
专利信息分析通常包括专利技术信息分析和专利权利信息分析。从专利分析的内容和目的看，又可以分为专利管理分析和专利技术分析，其中前者是根据一定的指标、利用专利文献和信息进行具有定量分析性质的统计分析，后者则是在定量分析的基础上立足于专利权的内容，根据专利文献和信息的技术特征所进行的定性分析。专利信息分析与专利文献利用和专利情报挖掘是一脉相承的，其对于进行企业技术发展战略决策，选择合适的专利战略和创新模式具有十分重要的指导作用和启发意义。通过专利信息分析，企业可以比较完整地了解相关技术的发展历程和变化动态，掌握技术发展规律，特别是技术难点的解决程度及其现状；企业还可以比较完整地了解技术发展的整体状况、技术研究的热点和相关技术之间的关联性以及影响技术发展的相关产业。一项对137家企业关于专利信息利用的调查显示，企业进行专利信息分析主要基于以下原因: 提高研究开发起点、缩短研究开发周期占27.19%；避免低水平重复研究开发占26.15%；了解竞争对手技术发展方向占30.19%；避免侵权造成法律纠纷占26.15%；其他原因占21.2%。[②] 这从一个侧面反映了企业利用专利文献和情报的目的。
（二）企业技术创新中专利信息管理的方法
企业利用专利文献与情报进行分析的方法，大致可以分为定量分析、定性分析方法、图表分析方法、专利知识挖掘、分析智能技术等。其中，定量分析以专利文献中申请人、申请类别、申请国家等著录项目以及申请数量、同族专利数量和专利引文数量等专利数量指标为基础，运用一定的统计方法，针对专利文献的各种著录项目进行分析。专利定量分析指标具有多样性，分别反映了不同的专利信息和内容。根据美国知识产权咨询公司提供的资料，其常用的专利分析指标有专利数量、专利相对产出指数、专利成长率、同族专利指数、技术强度、引证指数、相对专利产出率、技术生命周期、技术重心指数等。定性分析又称为技术分析，是针对专利的内容进行总结、归纳、分析，从而得出关于技术发展动态和趋势、竞争对手实力等方面的结论，它需要借助于专利说明书、权利要求书等评价和识别专利，以技术特征为基础加以分析。无论是专利定量分析还是定性分析，除了借助于一定的分析指标外，还需要通过数据存储和计算机辅助手段加以完成。
企业专利文献与情报分析的常用手段和工具是专利地图和数据挖掘。就专利地图而言，企业可以通过它作为专利分析的手段，了解和评估现有技术的状况，了解特定技术领域内国内外最新的技术成果状况，尤其是与将要进行技术创新活动可能取得的发明创造专利权有关的专利技术情况。这里的所谓专利地图，是指通过对专利著录信息如专利申请号、授权号、专利权人、专利发明人或者设计人、专利类型、PCT分类号等著录事项进行分析和研究，绘制成便于一目了然的图形，直观地解释专利技术分布和变化趋势。专利地图是收集、整理和反映专利信息的重要形式。实践中，专利地图常被用于进行技术研究开发和制定专利战略。
专利地图的历史首推日本特许厅在1967年制作的涉及航空测量方面的专利技术地图。此后，日本企业一直热衷于绘制和使用专利地图，作为企业专利信息管理和研究开发活动的重要参考。专利地图在日本企业中的适用还具有规范化的特点，即很多企业通过规章制度、示范版本的形式在企业相关部门中推行专利地图。如日本松下公司就在企业内部发行了专利地图手册、绘制专利地图实例，以便于指导企业研究开发活动和情报信息交流。
专利地图可以基于不同目的制作，通常有基于管理层面、技术层面和权利层面分析。其中管理层面主要是考虑市场动向和竞争对手的情况，以便为公司技术战略提供依据，如根据专利权人、发明人、专利申请和授权数量、专利分类号、印证率等指标绘制的专利申请人布局图、专利数量变动趋势图、按国别或地区专利数量比例图等；技术层面分析主要是了解特定技术领域的现状、发展动态和技术的分布情况，以了解相关技术领域的技术扩散、成熟度和技术发展走向，为企业技术研究开发选题和研究开发方向确定提供依据，如根据专利文献的技术类别和功效、专利技术发展动向而绘制的专利技术矩阵图、专利引证关系技术族谱图、专利技术发展图等；权利层面分析旨在了解专利技术的权利要求、保护范围和权利人情况，以及同族专利和专利的引证等情况，以便为处理涉及专利的法律问题提供依据和策略，如根据专利权保护范围、期限和地域等指标而绘制的专利权利范围矩阵分析图、专利权利范围构成要件图等。通过查询、检索与分析研究，可以获得以下信息：对特定技术领域申请和获得专利的数量、分布、发展态势以及竞争对手占有量及其变化趋势的分析，可以了解该技术领域的技术竞争状况、研究开发重点方向和主要竞争对手名称及其研究开发方向；通过追踪某一技术的来龙去脉，可以了解该技术的成熟程度和在技术生命周期中所处的地位，如是属于“朝阳技术”还是属于“夕阳技术”。企业可以充分运用专利分析方法，对与拟开发的新技术、新产品相关的现有专利技术的状况进行研究，以确定专利的分布状况、主要的专利权人、专利的集中度、专利技术成熟度等信息，为企业技术开发选题和市场开发计划提供依据。
数据挖掘也是目前专利情报分析的有效方法，甚至被认为是最为先进的方法。所谓数据挖掘，是指借助于一定的分析工具建立数据分析模型，以便于在数据库或资料库中获取目标知识和信息的行为和过程。数据挖掘技术是计算机技术日益成熟的背景下运用计算机处理技术获取信息的重要方法。对于专利文献和情报而言，数据挖掘可以用于处理海量的专利文献与信息。其基本的流程与处理包括：一是数据获取与数据预处理，根据专利分析目的确定数据挖掘的目标和性质，初步选取检测对象；二是进行数据挖掘与监测，按照特定的数据挖掘算法，在数据库中提取数据模式；三是数据的可视化，在初步分析监测数据和拥有的本地化数据的基础上，形成监测分析结果报告；四是专利情报分析与整合，情报分析人员对监测分析结果进行系统分析，在专家诊断和信息反馈的基础上形成最终报告。[③]
二、加强专利信息管理，实施专利信息战略对企业技术创新的重要作用
前面在阐述专利信息管理问题时，已在一定程度上论及了其对企业技术创新的作用。详而言之，强化专利信息管理，利用专利信息战略，指导技术创新的选题和立项，提高研究开发效率，促成技术创新目标的实现，主要作用体现于以下几方面。
第一，充分利用和研究专利文献与情报，了解拟进行的技术创新领域的技术现状和发展动态，把握现有技术的成长阶段及技术发展脉络，进行技术预测，为企业技术创新与市场开发方针的确立提供决策依据，其中最重要的是“查新”。
专利文献是报道和反映发明创造最重要的信息源。有资料统计，世界上发明创造的90%-95%都可以在专利文献中找到，而在其他文献中被反映的比例只有5%至10%。专利文献具有法律、技术和经济文献于一体的性质。我国企业对专利信息分析更多地侧重于专利信息利用，这种利用贯穿于企业技术创新全过程，不限于立项决策阶段。企业在技术创新的各阶段充分利用专利文献均具有重要意义。例如，
- 个人简介：（学术）
- 中国政法大学教授、博士生导师
- 知识产权法研究所所长、无形资产管理研究中心主任
- 北京大学法学博士
- 中国人民大学法学博士后
- 邮箱：fengxiaoqingipr@sina.com
- 北京市海淀区西土城路25号中国政法大学知识产权法研究所
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- 最高法院案例指导工作专家委员会委员
- 最高法院知识产权司法保护研究中心首届研究员
- 中欧仲裁中心仲裁员
- 深圳、南京仲裁委员会仲裁员
- 北京天驰君泰律师事务所律师
- 中国律协知识产权专业委员会委员
- 中国审判研究会知识产权审判理论专业委员会委员
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