企业技术创新中的知识产权管理策略研究——以专利信息管理为考察视角
来源：知识产权学术与实务研究网 作者： 时间：2013-09-18 阅读数:
第二，充分利用专利文献和情报，避免重复研究，找准需要突破的技术难点和研究开发方向，保证选题的新颖性和技术上的先进性，获取技术突破机会。技术发展具有规律性，一项技术或产品的研制很可能在同一时间内有很多人在进行开发，甚至有的已经申请了专利。因此，在立项前掌握相关的技术发展情况非常重要。通过分析专利文献和情报，研究开发人员可以站在现有专利技术的高度上进行技术突破，而不必从头开始，这样就可以避免重复研究，使后续发明借助于现有公开的专利技术取得新的技术进步，也减少了无谓的浪费性的创新竞赛。[④] 国内外很多企业提供了这方面经验。国外方面，以韩国三星公司研究开发DVD技术为例。自1996年日本DVD视盘机上市取得高额利润后，三星公司决定投入DVD技术的研制。为此，公司以专利技术竞争情报为先导，在全面、深入研究日本、美国、德国在光学寻址、光学转换器、光学读取、光学扫描头、分层读取装置和纠错装置等相关专利技术的基础上，找准了技术突破方向，终于研制出DVD激光头核心技术，该技术同时也是透镜装置的核心技术。国内方面，如杭州远方光电技术有限公司成立初期曾与德国企业谈判合作，但遭到傲慢的拒绝，公司决心开发自主知识产权，在对国内外同行专利信息检索与分析的基础上，找到了技术突破口和技术路线，终于开发出光度计、光谱仪等创新产品，产品行销国际市场。北京大学王选教授发明的汉子激光照排系统更是重视研究开发前的专利文献与情报分析可以取得技术发明上的重大突破的典型例子。王选教授在仔细研究照排技术相关专利文献和情报后，决定一举突破当时在世界上流行的第二代和第三代照片技术，瞄准世界上最先进的第三代激光照排技术，取得了划时代的成果，即高分辨率汉子压缩和复原技术。这一研究成果一举跨越了几十年的技术层级，如果没有对现有专利信息的充分掌握和研究，很难想象其能够在短时间内取得如此重大突破。
不过，总体上我国很多企业在技术开发等技术创新活动中，由于缺乏专利战略指导，不重视对相关技术的检索分析，重复立项、盲目立项的情况比较严重，浪费了国家的创新资源。例如，1997年某省物理研究院下属的环保研究所准备开发一项环保技术，在未对相关专利文献进行检索分析的基础上，先后投入2500万元经费用于研究开发，终于在4年后研制出“电晕放电脱硫脱硝技术”，用于治理烟尘，效果很好。当研究所正准备申请专利并推广该技术时，却发现日本一家公司在十年前即拥有了这一技术，而且在我国申请了专利。这一忽视研究开发强的专利文献与情报分析战略的教训是深刻的。有研究资料证实，我国科研项目重复研究比例达到40%，中药新药研究开发方面重复研究甚至达90%。
第三，充分利用专利文献和情报，评估本企业在相关的研究开发和行业中的地位和状况。这方面的作用主要是利用专利信息，了解和评估行业竞争环境与竞争对手技术特点及其变化趋势。通过专利分析，可以了解企业所在的产业和行业所处的竞争环境，以及产业发展趋势和本企业参与产业竞争的机会和风险。同时，也可以了解产业内主要竞争对手的情况和技术实力。具体地说，通过分析竞争对手一定时期内所有申请和授权专利的数量、分布和变化趋势，可以了解竞争对手的技术研究开发的特点、研究开发重点、方向和技术策略，从而掌握竞争对手的战略意图，了解其竞争实力；通过分析竞争对手申请和批准的专利类型，可以了解竞争对手专利技术的竞争实力和技术的先进程度。例如，20 世纪80 年代进行的一项全球硫化钠电池产业的专利分析, 通过对1966-1982年间284 件相关专利进行了统计、组合、分析, 根据各公司专利申请的领域及专利的技术价值进行技术竞争分析，发现在电解质、外观设计领域中Ford、GE、Chloride Silent Power 三个企业申请的专利数量最多且平均被引用率相对较高,因而可以认为三个企业在这两个领域中竞争实力较强，在市场中可能出于主导地位。[⑤] 又如，通过对韩国三星集团在全球专利布局的分析，发现除在本国占53%以外，其在美国占23%、在日本占7%、在欧洲占5%，这一信息说明该公司国外市场主要是这些国家和地区。由于在美国获得的专利发明数通常被作为一个国家产业技术能力的重要指标，从这里可以看出三星公司最重视美国市场。[⑥] 行业中供求关系、竞争的激烈程度、替代品的出现和新竞争者的出现均会影响到行业竞争结构，通过分析行业技术领域的申请人、专利权人的布局，可以了解行业内竞争者的分布和结构。通过上述对行业竞争者、竞争结构的分析，可以为评估和确定企业自身在行业竞争结构中的地位提供比较可靠的依据。企业还可以通过与其他竞争者的横向比较和就单项技术领域发展情况进行差别分析的途径评估自身所处的技术和竞争地位。另外，通过专利信息的分析还可以了解竞争对手的专利战略重点和战略意图。例如，有学者通过比较华为和思科在1991-2008年专利技术IPC总体分布状况，发现华为专利IPC分布为1816个类目，思科为1057个类目。通过比较，发现华为的专利技术分布不够均衡，其中一个绝对重心技术、带领四个次级重心技术，构成华为专利技术的战略重点。比较而言，思科的专利技术布局较均衡，在电通信技术和电数字数据处理技术这两个通信行业领域都有绝对的重心技术。对它们的专利技术布局研究发现，华为专利技术呈现的是单核技术创新的锥型布局，而思科呈现的是双核技术创新的哑铃型布局。进一步分析可知两者的战略发展模式不同的特点，即华为属于技术追赶者，其目标是在行业技术中广泛布局，然后实施目标集中战略，以图集中在一个技术发展方向上获得重大突破，然后实现整个技术的跨越式发展，思科则属于技术领先者，其技术发展战略是要保持在行业中的领先地位。[⑦]
第四，充分利用专利文献和情报，可以了解现有专利技术的法律状况，避免拟开发的技术存在法律风险。专利信息也是一种法律信息，能够反映特定技术的法律状况，如保护范围、保护期限、地域范围，这些法律信息对于企业制定技术开发方案时避免未来的相关技术陷入侵权风险具有重要意义。例如，某国有零部件企业研制了一种客车底盘空气悬挂系统控制气囊高度的高度阀，以占领国际市场。但是，在销往加拿大、美国和欧洲的一个国家时被海关扣押，理由是涉嫌侵犯进口国知识产权。又如，某知名洗衣机企业无锡某股份有限公司针对日本三洋公司在国外投放的一种新型洗衣机进行技术开发，由于该立项阶段缺乏对三洋公司专利信息和情报的分析，没有注意到三洋公司该款新式洗衣机已经在我国申请并获得了专利权，结果导致公司开发的新产品一投放市场就被指控专利侵权，最后不得不报废模具，重新设计，给公司造成了不小的损失。这两个企业由于在开发前没有进行专利文献和情报检索，结果陷入法律风险，其教训值得吸取。相反，海尔公司为开拓美国市场，在研究开发活动和产品出口美国市场前进行细致的专利文献与情报的检索与分析，提供了正面范例。该公司为避免未来在美国投产和销售的冰箱产品侵犯专利权的风险，动态跟踪了美国冰箱领域专利文献库，同时委托律师对相关技术内容进行排查，特别是对关键技术内容聘请知名律师分析，出具侵权问题报告。在跟踪检索的基础上，海尔公司对与其产品有关的美国专利进行了全面分析，找到容易发生纠纷的技术方案，以此指导公司在现有技术基础上进行研究开发，确保开发的技术成果不侵犯美国专利权。同时，公司还通过在美国申请专利，保护自身技术成果不受他人模仿，提高了市场竞争力。[⑧]
除了对相关技术领域的专利技术情况等进行检索、分析外，为确保立项适应市场需要，还需要进行市场调查和市场分析，调查了解市场对拟进行的技术创新市场的需求和动态。[⑨] 这些工作既可以由技术创新的投入主体或者承担主体负责进行，也可以委托专业的知识产权中介公司进行。我国一些企业的实践提供了相关经验。例如，海尔公司在项目正式立项前，先进行详细的专利信息检索和分析，弄清楚相关技术的发展动态和最新技术状况，同时重视对国外专利信息的查询和把握，了解拟开发的项目领域在国际上的地位。
三、我国企业技术创新活动中知识产权信息管理的状况与对策
随着知识产权信息管理在企业技术创新和实施知识产权战略中地位的提高，我国越来越多的企事业单位认识到加强技术创新中知识产权信息管理的重要性。国内很多企事业单位技术创新经验也表明，在技术创新活动中进行专利信息检索分析，建立研究开发人员与企业知识产权管理人员的交流与沟通机制，对于保障企业技术开发的前沿性、前瞻性和高起点，避免重复研究，防止技术和法律风险，节省研究开发资源等具有非常重要的的意义。例如，中煤集团公司知识产权工作提供的经验之一即是在技术开发的立项管理中引入专利信息检索与分析，以此作为技术开发课题立项的依据。公司要求在选择科研项目时，必须进行课题检索及可行性分析。其检索的基本内容是：对拟定项目的国内外现状和研究开发的必要性进行充分论证，并进行初级检索；知识产权管理部门在确立的技术开发指南中对符合导向的项目再进行高级检索，同时组织专家论证。[⑩] 这种严格的课题筛选制度，旨在保障项目研究的高起点和获取自主知识产权。中国科学院相关知识产权制度则规定，项目立项前应有专利文献查新环节，并出具检索报告，否则不予立项和资助。北京市首批知识产权试点、示范企业汉王科技股份有限公司提供的经验则是在立项前加强知识产权管理部专业人员与研究开发人员和专利信息检索人员的联系与交流。公司成立了知识产权部，该部门的专利工程师深入研究开发一线，与研究开发人员同时参与研究开发方案的讨论和例会，提炼研究开发的创新点和内容。在确定研究开发方案前，专利信息检索人员则将相关专利信息检索出来，提供给研究开发人员使用。公司还成立了专利评审委员会负责评估项目的可行性研究以及经费安排和质量控制等问题。
同时，也应看到，我国企业运用专利文献信息指导研究开发活动，以及在技术创新全过程中利用专利文献的情况，总体上仍然不够理想。国家知识产权局曾对1245家企业知识产权工作状况做过调查，在1140家
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