论标准与专利的关系

姚洪军

（上海政法学院，上海 201701）

摘  要：标准与专利在促进技术创新、推动创新成果的传播和应用、增进消费者福利等方面具有相同的作用。由于执行标准并不排斥经济上的成本，引入专利技术并不会使标准难以实施。为了履行技术性贸易壁垒协定等国际条约的义务，我国政府在标准的制定中也必须允许专利技术的引入。标准与专利相结合，可以更先进，从而更好地推动市场经济的发展。

关键词：标准；专利；政府；制定

在知识经济时代，产品和服务中的技术含量越来越高，技术标准对产业发展的影响也越来越大。借助标准，专利权人经常可以最大限度地实现在专利技术上的经济利益，有时还能主导相关技术的发展方向并获得极大的竞争优势。技术专利化、专利标准化对企业竞争力的贡献有目共睹，企业在制定内部技术标准时应尽可能结合自主知识产权，已经成为广泛共识。

但是，对于政府在制定标准时应当怎样对待知识产权，尤其是怎样对待专利，无论在理论上和实践上都还处在探索阶段。比如，2005年我国政府向世界贸易组织提交的关于在标准化过程中知识产权问题的第G/TBT/W/251号背景文件认为：“知识产权与标准相结合是一个非常棘手的问题，它对标准化和国际贸易也会产生消极的影响。”再比如，国家标准化管理委员会2009年11月2日公布的《涉及专利的国家标准制修订管理规定（暂行）（征求意见稿）》[①]在第3条规定“国家标准中涉及的专利技术应是实施该项标准必须的技术，且不存在拒绝涉及该专利的实质性理由”，在第12条规定“强制性国家标准原则上不涉及专利”。[②]这样的观点是否合理、进行这样的规定是否有利于我国经济的发展，值得我们思考。

一、标准、专利的特征和作用以及两者间的相互影响

（一）标准的特征和作用

根据国际标准化组织（ISO）的定义，标准不仅是为确保材料、产品、过程与服务符合特定的目的，被作为规则、指南或者特性界定以便反复使用，包含有技术性细节规定和其他精确规范的成文协议；而且是分享知识、技术和经验的工具，是全球工业化和后工业化时期支持经济活动、社会需求、更公平机会和可持续发展的基础设施中一个不可或缺的要素。[③]

按照形成过程，通常可以将标准分为政府标准和非政府标准。政府标准是指由政府或者政府授权的标准化组织制定、并由政府颁布和管理的标准，例如我国的国家标准、行业标准和地方标准。非政府标准是对政府标准以外的其他标准的统称，可以划分为两类：一类是由行业协会和企业联盟等非政府机构制定的标准，另一类是事实标准。事实标准不是由某个组织制定，而是由包括用户选择在内的许多市场因素共同作用形成的。通过市场竞争获得了主导地位的微软操作系统标准，就属于这类标准。类似的还有历史上的JVC公司的VHS家用录像机和SONY公司的Betamax家用录像机标准。[④]

政府标准具有公益性、成熟性、可实现性、发展性等特点。标准的设立着眼于保障人身、环境的安全，巩固已有的技术成果，保护产品、服务提供者和消费者双方乃至社会公众的利益，具有明显的公益性。成熟性是指标准中包含的技术必须是成熟的，即通过一定时间的实际使用，证明能够达到预期的有益效果，并且不会对人的身体和自然环境造成严重危害。当然，这也使得标准一般不会代表最高的技术水平。可实现性是指标准中包含的技术都是所属领域的技术人员根据已经公开的知识和技术等信息能够实现的。如果一个技术要求不能根据已经公开的信息实现，而必须依赖于若干企业的技术秘密，就不可能成为通行的标准。发展性是指随着科学技术的进步，总会有新的技术不断出现和应用，并达到成熟，总会有新的标准出现，旧的标准也会不断被淘汰或者被修正和升级。

标准的作用主要有：1、确保市场中商品的质量安全。标准通过要求相关产品和服务达到一定的质量或者水平、具有安全性和通用性，决定它们能否进入市场。2、促进生产、贸易活动的规模化。产品能够满足一定的质量标准，可以减少购买者在购买前用于评价该产品所花的时间和精力，这就使得大规模的生产和贸易活动成为可能。[⑤]3、为市场竞争提供比较好的平台。标准使相关产品和服务提供者间的竞争在达到一定市场准入要求的基础上进行，有利于市场的一体化发展，也使竞争的规则更加明确、公开，为新主体进入市场提供了一定的方便。4、推动创新成果的传播，促进创新，保障研发活动的发展方向。标准可以加快其中所包含的技术信息的传播，为新技术的研发和实施节约时间、金钱上的成本。同时，通过市场准入，帮助人类控制科技发展可能产生的副作用。因此，标准可以推动减耗增效、增加供给、改善市场结构，提高经济运行的效率，使消费者可以获得更为优质、廉价的商品和服务。

另一方面，标准，尤其是事实标准也可以被用作市场定价、市场分割和妨碍新技术应用的工具，可以被用来限制竞争。[⑥]

（二）专利的特征和作用

专利在法律上指专利权，是知识产权中工业产权的一种，是国家主管机关依法为技术创新成果授予专利申请人的一定范围的排他实施权。比如，产品发明专利的权利范围包括为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售和进口的实施权。同时，专利在自然属性上是指专利权保护的客体，就是专利技术。

在我国，专利则包括发明、实用新型和工业品外观设计三种。但在国际上，专利通常与发明专利同义。例如，保护工业产权巴黎公约和与贸易有关的知识产权协定所称专利，都是仅指发明专利。[⑦]

专利具有专有性、创新性、公开性、地域性和时间性等特点。专有性是指国家授予专利权以后，任何人未经专利权人的许可均不得以生产经营为目的实施其专利。创新性是指申请专利的技术方案应当具有新颖性和创造性，比已有方案进步。专利的公开性是指除极少数因涉及国家安全或者重大利益需要保密的以外，相关技术必须在授权之前或在授权时进行公布，使公众可以获知。这是专利技术区别于技术秘密的核心特征，是使整个专利制度得以存在的基础。地域性是指由于专利权是经政府主管部门按照本国法律授予的，专利权一般只在本国地域范围内有效，而不具有域外效力。时间性是指专利权的保护都有一定的期限。比如，我国专利法第42条规定，发明专利权的期限为自申请日起20年。

专利的作用主要有：1、调动创新活动的积极性。通过保护技术创新成果给从事创造的人以经济上的鼓励，使他们有机会通过转让专利权、自己实施或者许可他人实施专利技术来回收研究开发的投资并获得利润，为进一步的科研活动积累资金。2、促进最新科技成果的传播。公布于众的专利说明书和专利申请文件所包含的科技信息，已经成为当今世界最全面、最及时的技术信息来源，在避免重复研发造成资源浪费和加速科技进步等方面，发挥着极其重要的作用。3、加速科技成果的转化。专利权的获得不但要有研发成本，申请专利和维持专利有效也要向政府缴纳费用，而专利权的经济价值需要通过实施或者转让来实现。这就使得科研人员在创新活动进行之前就要关注预期成果的市场前景。总体而言，专利可以使消费者获得更为多样的产品和服务，使创造新的需求成为可能，从而促进产业和经济的发展。

另一方面，专利所保护的先进技术不能被自由地用于生产经营活动，而大量有市场价值的发明是在技术的具体应用中诞生，从这个角度看，专利制度也可以对技术进步有一定的负面影响。

（三）专利与标准的相互影响

表面上看，专利的专有性和创新性与标准的公益性和成熟性截然不同，甚至有些矛盾。[⑧]但是，它们的主题都是技术，都具有可实现性、公开性和不断发展的动态性。同时，专有性中包含着公益目的，新的技术也有机会发展成熟。因此，标准和专利互相包含，具有更多的同一性，使它们互相作用、互相影响、互相促进。

一方面，标准是一定领域内已有技术的总结和提炼，因而可以作为研发活动的基础资料。例如，对于一个改进现有技术的发明专利，权利要求中必须将它的创新点与现有技术划界，将现有技术放在前序部分，将创新点放在特征部分，从而明确要求保护的范围，而标准中包含的所有技术都属于现有技术的范畴。

不但如此，标准一般也通过引导市场的发展来指引研发活动的方向。一般来说，研发产生的新技术应当满足已有的标准，否则这种技术即使能够获得专利授权也可能面临市场准入的问题。另外，每一个产业的客户群都有相对的固定性。如果一个产业链中的新产品和已有的产品能够对接，已有产品的用户就更可能成为这种新产品的潜在用户，这种新产品就会比较容易打开市场。因此，为了使研发投入有较好的回报，在研发活动中应当对相关产业中的已有标准有比较好的了解。

另一方面，专利也带动标准的发展。新专利技术的不断涌现和应用是技术进步的重要体现。当新技术已经发展成熟，旧的标准不再能满足现实需要的时候，标准的改进和更新就在所难免。甚至，原有技术领域会因技术的进步得以进一步细分，全新的技术领域也可以出现，此后，新领域中也会有标准诞生。

例如，以计算机技术为基础的现代信息技术在上个世纪五十年代末集成电路出现以后才发展起来，互联网的出现又使它具备了更为强大的生命力，而计算机、集成电路、互联网技术都包含着很多专利技术。可以说，是专利技术创造了这个技术领域，包括其中可能有的全部标准。

二、标准与专利的法律关系

（一）对国内法的考查

与标准、专利相关的国内法律主要有宪法、民法通则、合同法、反垄断法、科学技术进步法、专利法和标准化法等。

根据宪法第14条、第20条、第