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专利与技术创新、经济增长的互动关系*

来源:知识产权学术与实务研究网  作者:  时间:2009-01-11  阅读数:1133

浙江各地的产业集群非常发达,在很多集群中企业间的技术联系密切,并且已经初步形成了一些技术合作与专利联盟的微观机制和制度基础,如温州剃须刀行业协会、分水笔业协会等已经在协调企业间知识产权关系、促进企业间技术合作、共抗外部纠纷等方面发挥重要作用。因此,浙江可以采取措施支持企业间专利合作,提高合作创新能力和已有专利的利用效率,特别是充分发挥行业协会或行业专利保护协会在企业间专利合作中的沟通平台功能,促进相关企业加速形成专利联盟,在更大的范围内实现专利技术资源的共享,提高技术创新能力,进行公平有序的市场竞争,并积极参与产业技术标准的制定,提高整个产业的专利竞争力

二、专利作为技术创新成果对经济增长的影响

专利作为技术创新成果具有极高的经济价值。以下用定性和定量两种方法对技术创新、专利成果、经济增长三者间关系进行分析。

(一)   专利经济价值的模式分析

1.强专利保护时代的技术创新模式与专利的价值

随着全球专利保护的不断加强,目前发达国家企业的技术创新活动已经形成基于“R&D投资    专利    专利许可收入   进一步R&D投资”的良性发展模式。发达国家企业特别是高科技企业通过对专利资产的有效创造和动态利用实现了技术创新收益的最大化,技术创新与专利管理部门从企业的成本机构转型为利润中心。

如1990年IBM公司的专利许可收入只有3000万美元,而2001年IBM公司专利许可收入达到15.4亿美元,占IBM总收入的1.8%,却占利润的14%,而同年IBM公司的R&D投资为55亿美元。许可收入相当于每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。又如1997年,Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司,交易额高达3.92亿美元。[6]

由于发达国家拥有大量先进技术的专利,国际专利保护的加强使发达国家可以从发展中国家获取大量的专利技术使用费。20世纪90年代以来,美国从国外获得的各类知识产权许可收入以每年12%的速度增长。

2.以专利开发与利用为核心的国际产业分工与竞争模式

从国际产业分工和产业发展趋势来看,专利作为具有市场独占实施权的技术,其对世界各国的产业分工的模式与有重大影响。随着发达国家专利战略的实施以及经济全球化中知识资本和专利技术价值的提高,产业价值链上游的技术和设计的附加值进一步提高,中游的组装工序利润空间进一步缩小。在这种情况下,发达国家对产业分工和经济资源的控制力大大增强,而发展中国家由于产业核心技术的“空心化”,面临原材料消耗加大、劳动力资本上升、利润空间不足的困难,其产业国际竞争力有所下降。即使日本这样技术改进能力很强的国家都面临核心专利缺乏、产业竞争力不足的困难。因此,在国际产业发展中出现了“一流企业卖标准(以专利联盟为核心),二流企业卖专利,三流卖产品”的产业分工与盈利模式。技术创新投资和专利技术已成为产业发展和经济增长的主导因素。

(二)专利、创新与经济增长关系的定量分析

为更科学地确定作为技术创新活动成果的专利与技术创新投资、经济增长的关系,以下根据《2001年人类发展报告》,选用世界主要国家人均GNP、R&D支出占GNP百分比和专利授权量的数据指标,分别衡量经济发展水平、创新的投入和产出,运用定量分析的方法,作进一步地实证研究。(见表1)。

从表1可以看出,不同国家专利数量、R&D投入水平和人均GNP间的发展趋势比较一致。一般说来,R&D支出占GNP的比例较高的国家,相应其专利水平和国民收入水平也较高。对数据指标的相关假设检验证实:R&D支出占GNP 百分比、每百万人拥有的专利授权量和人均GNP三指标数之间的相关系数分别为0.686、0.656、0.540,皮尔逊假设检验在0.01的水平上显著,表明三者之间正相关。可见,技术创新投资源和专利数量的增加对一个国家或地区国民收入水平的提高有着显著的正效应。

(三)对浙江专利战略的政策启示


根据《浙江省科技活动统计年鉴2004》提供的数据,同样可以得出类似的结论:R&D投入的增加将直接影响着专利水平的提高,专利、R&D与经济发展水平密切相关(如表2)。经统计测算并进行相关假设检验:浙江省获得的专利授权数与R&D经费支出、GDP的相关系数分别为0.989、0.939,在0.01水平上显著相关,且相关系数接近于1,近似线性正相关。为此,不妨进行线性统计回归,可以得出有意义的回归模型:Y=1359+0.6*X。按此回归模型测算:每获得一项专利对浙江省国内生产总值的贡献约0.6亿元。

目前,浙江经济发展方式仍以粗放型增长为主,产品附加值低,高技术产业发展水平不高。1991-2003年,GDP年均增长率为14.4%,其中要素投入中资本投入和劳动投入的贡献率为70.9%。2004年,高技术产业增加值占制造业增加值的比重为9%,低于全国平均水平。而在OECD国家,知识的创造和利用对经济增长的贡献已经超过80%。

上述模式分析和定量分析的结果表明,加大技术创新投入,提高专利数量和质量,有助于提高经济增长中技术和知识等要素的作用,有助于提高产品附加值,并在产业分工中居于较有利地位,从而可以促进浙江经济的高质量增长。

三、结论

专利制度不仅可以提高技术创新的私人收益率,而且通过专利交易市场的运作以及专利人的相互合作从整体上提高创新者的获利能力、选择机会,降低创新成本和风险,因此对技术创新活动具有多方面的激励作用。同时,专利作为具有知识产权的技术创新成果具有极高经济价值,对其有效利用可以为创新者创造高额利润和产业竞争优势。对各国数据的定量分析表明,R&D支出占GNP百分比、专利授权量和人均GNP的三种数据指标之间存在显著的正相关关系。

注释:

[1] “美国专利侵权诉讼损害赔偿金未来仍将持续高涨”,《电子知识产权》,1999.8:24

[2] OECD, Patent and Innovation: Trends and Policy Challenges, http://www.oecd.org

[3] Gallini、Winter(1985),“Licensing in the Theory of Innovation",RAND Journal Of Economics,16,237—252.

[4] Arahi, H.(2000) “The Facts behind Japan’s Technology Explosion”, Managing Intellectual Property, May,:19-21

[5] Shapiro. C, (2001) , “Navigating the Patent Thicket : Cross Licenses , Patent Pools , and Standard Setting”, Innovation Policy and the Economy , Vol I , MIT Press

[6]韩秀成等,“美国专利政策及其战略”,《优秀专利调查研究报告集》,(Ⅲ)2002

 



*本文系浙江省哲学社会科学规划课题“专利与技术创新、经济增长的互动关系——浙江专利战略的微观机制研究”(项目编号:NX03YJ29)的研究成果。





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