否弃集体作者观：民间文艺版权难题的终结
来源：知识产权学术与实务研究网 作者：崔国斌 时间：2009-06-08 阅读数:
(4).
[54] 顾颉刚, 钟敬文. 孟姜女故事论文集[M]. 北京：中国民间文艺出版社,1983.
[55] 黄瑞旗. 孟姜女故事研究[M]. 北京：中国人民大学出版社 2003.
[56] 蒋勋. 舞动《白蛇传》[M]. 桂林：广西师范大学出版社 2004.
[57] Eisenman v. Qimron, 54(3) P.D. 817.（Dead Sea Scrolls案, 英文翻译文本http://lawatch.haifa.ac.il/heb/month/dead_sea.htm）.
[58] 户晓辉. 论欧美现代民间文学话语中的“民”[J]. 民间文化论坛, 2004(3).
[59] 张晓刚. 民族主义、文化民族主义、第三世界民族主义[J]. 战略与管理, 1996(3).
[60] 黄任远. 伊玛堪的流传与演变[J]. 黑龙江民族丛刊, 1994(2).
[61] 降边嘉措. 当代荷马——《格萨尔》说唱家[J]. 中国藏学, 1994(1).
[62] Paul Goldstein, Copyright (Second Edition), ASPEN Law &Business, 1999.
[63] Melville B. Nimmer, David Nimmer, Nimmer on Copyright, Matthew Bender, 1997.
[64] 崔国斌. 传统知识保护的困境[A]. 中国专利局. 专利法研究（2002卷）[C]. 北京：知识产权出版社2002.
[65] Abraham Rosman , Paula G. Rubel, The Tapestry of Culture, An Introduction to Cultural Anthropology(Fifth Edition), McGraw-Hill, Inc. 1995.
[66] Anne Barron, No Other Law? Author-ity, Property and Aboriginal Art, in Lionel Bently & Spyros M. Maniatis(ed.). Intellectual Property and Ethics, Sweet & Maxwell, 1998.
[67] 居素甫·玛玛依诉深圳新华书店等[A]. 陶凯元. 广东知识产权案例精选（第二辑）[C]. 北京：法律出版社 2004.
[68] 白秀娥诉国家邮政局邮票印制局侵犯著作权纠纷案[Z]. 北京市高级人民法院（2002）高民终字第252号.
[69] Yumbulul v. Reserve Bank of Australia, 21 I.P.R. 481 (1991).
[70] Graham Dutfield, TRIPS-related Aspects of Traditional Knowledge, 33 Case W. Res. J. Int'l L. 233 (2001).
[71] 张福三. 实用·解释·巫术·礼仪——对民间文学功能的再认识[J]. 民族艺术研究, 2003(4).
[72] 斯农平措,刘骧. 藏族民间文学的基本特征[J]. 西南民族学院学报（哲社版增刊）, 1999(8).
[73] Christopher Aide, A More Comprehensive Soul: Romantic Conceptions of Authorship and the Copyright Doctrine of Moral Right, 48 U. Toronto Fac. L. Rev. 211(1990).
[74] Martha Woodmansee, On the Author Effect: Recovering Collectivity, 10 Cardozo Arts & Ent. L. J. 279 (1992).
[75] Peter Jaszi, Toward a Theory of Copyright: the Metamorphose of “Authorship”, 1991 Duke L. J. 455(1991).
[76] Justin Hughes, Personality Interests of Artists and Inventors in Intellectual Property, 16 Cardozo Arts & Ent. L. J. 81 (1998).
[77] Craig A. Wagner,Motion Picture Colorization, Authenticity, and the Elusive Moral Right,64 N.Y.U.L. Rev. 628, (1989).
[78] Roeder, The Doctrine of Moral Right: A Study in the Law of Artists, Authors, and Creators, 53 Harv. L. Rev. 554 (1940).
[79] Robert A. Gorman, Federal Moral Rights Legislation: The Need for Caution, 14 Nova L. Rev. 421, (1990)
[80] 奥德黎•R•查普曼. 将知识产权视为人权：与第15条第1款和第3项有关的义务[J]. 版权公报, 2001(1).
[81] 李燕蓉. 剪纸是否属于著作权法保护的作品[J]. 中国版权, 2002(1).
[82] 雅森·吾守尔（维族）. 民间文艺遗产亟需保护[J]. 人民音乐, 1994(1).
[83] 新华网. 《康定情歌》不能随便唱收费每分钟约千元[EB/OL]. http://news.xinhuanet.com/audio/2003-09/19/content_1089345.htm.2005-05-08.
[84] 千龙网. 传唱多年作者不明—《浏阳河》著作权起纠纷[EB/OL]. http://culture.qianlong.com/6931/2004/06/15/41@2108729.htm. 2005-05-08.
[85] 郑成思. 世界贸易组织与知识产权保护[A]. 郑成思. 知识产权文丛(第5卷)[C]. 北京：中国方正出版社, 2001.
[86] 夏爵蓉. 少数民族史诗特点浅析[J]. 中南民族学院学报（哲社版）, 1994(4).
[87] 降边嘉措. 当代荷马——《格萨尔》说唱家[J]. 中国藏学, 1994(1).
[88] 降边嘉措. 整理研究藏族传统文化的巨大系统工程——关于藏文《格萨尔》精选本的编纂工作[J]. 中国藏学, 2000(4).
[89] 陈惠珍, 倪红霞. 正确界定民间文学艺术作品与再创作作品——由一件京剧脸谱著作权纠纷案说起[J]. 法治论丛, 2003(6).
[90] 居其宏. 民间音乐的现代传承及其著作权归属[J]. 人民音乐, 1994(9).
[91] 杜亚雄. 采风和采风者的品德[J]. 中国音乐, 1994(4).
[92] 饶河县四排赫哲族乡政府诉郭颂等侵犯民间文学艺术作品著作权纠纷案[Z]. 中华人民共和国最高人民法院公报, 2004(7).
Abandoning Collective Authorship：A Proposal for Copyright Protection of Folklore
CUI Guo-bin
(Tsinghua University, School of Law, Beijing, 100084)
Abstract: The protection of folklore is an unresolved issue in copyright law. This article challenges the widely-accepted doctrine of collective authorship in folklore. The first part of this Article explains how cultural nationalism influenced literature scholars to construct folklore as "collective created works". It goes on to explain how legal scholars further this misguided process by creating copyright law concepts such as “collective innovation system” and “collective authorship”. The second part of this Article analyzes and refutes the theories of some scholars who misuse the structuralism to criticize the doctrine of individual authorship and to support the doctrine of collective authorship. The Article concludes that copyright law should abandon the doctrine of collective authorship and adopt a simpler solution to protect folklore: treating and protecting folklore as individual works.
Key Words：Expressions of Folklore; Copyright; Collective Authorship; Cultural Nationalism.
作者简介：崔国斌（1973- ），安徽桐城人，清华大学法学院 法学博士，讲师。
[①]本文所说的民间文学艺术，包含传统民间文化的各种表达形式，包括文学、绘画、音乐、舞蹈等。不过，本文默认的讨论对象是民间文学作品的版权保护，因此后文的各种讨论可能并不能完全适用于其他非文学的艺术形式。关于民间文学艺术的代表性定义可参见UNESCO-WIPO, Model Provisions for National Laws on the Protection of Expressions of Folklore against Illicit Exploitation and other Prejudicial Actions（1982）Section 2，http://www.wipo.int/tk/en/documents/pdf/1982-folklore-model-provisions.pdf
[②]《著作权法》（1990）第六条。
[③] 自1990年以来，代表性的研究论文有张广生 试论民间文学艺术作品的著作权保护 《版权参考资料》 1990第6期， 页20-23；许超 关于民间文学艺术的法律保护 《著作权》 1993年第4期， 页19-21；杨新书 论中国民间文学艺术的版权保护 《知识产权》 1993年第4期，页39-43；李祖明 民间文学艺术表达形式法律保护之我见 思想战线 1996年第2期 页页53-56;许超 民间文学艺术在中国的法律保护 《中国专利商标》 1997年第1期 页53-54; 郑成思 民间文学艺术作品及我国对其保护方式的建议 知识产权研究 第3卷 方正出版社，1997年5月第一版；冀红梅 民间文学艺术的著作权保护 科技与法律 1998年第1期 页56-63; 许惠然 范严生等 云南省民族民间文化中的知识产权保护初探 知识产权文丛 第5卷 页.471-473; 唐广良 遗传资源、传统知识及民间文学艺术表达国际保护概述 郑成思. 知识产权文丛(第八卷) 北京:中国方正出版社,2002年11月第1版 页4-70;吴烈俊 我国民族民间文学艺术的法律保护 西南民族学院学报（哲社版） 2003年 第5期（总24卷） 页191-195; 蒋万来 民间文学艺术的法律保护 电子知识产权 2004年第5期 页19-23等。
[④]参见http://www.wipo.int/tk/en/。这是WIPO记录Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources, Traditional Knowledge and Folklore工作进展的官方地址。
[⑤] 本文所说的作者观，是指相关理论对作者身份（Authorship）的看法。
[⑥] 一般认为“民间文学是文学的一部分，是和作家文学并行的一种文学，即劳动人民的集体口头创作。”(段宝林)
[⑦]在启蒙思想中，民族主义有人文主义的根源，它体现了美国人在1766年独立宣言、法国人在1789年人权宣言中所确立的时代精神。但是随着浪漫主义（Romanticism）的兴起，民族主义的内容发生变化。民族主义、爱国主义和民族觉醒的区别变得很模糊。国家崇拜被建立起来，对于国家的特性、成就、文化、雄心与政策的推崇逐步显现。爱国主义和排外主义自然联系起来。民族主义甚至为国家利益斗争中的暴力寻找到合法理由。
[⑧]关于文化财产（文物）的权威定义参见UNESCO Convention on the Means of Prohibiting the Illicit Import, Export and Transfer of Ownership of Cultural Property( 1970) ，Article 1。
[⑨]在西方社会，将民族主义应用到文化客体，在很大程度上归功于英国浪漫主义诗人George Gordon， Lord Byron。他强烈反对Elgin将希腊大理石雕塑搬到英国。他的诗作后来成为响亮的宣传口号，深深地扎根于西方的思维之中。
[⑩]关于世界主要地区关于文物保护的立法情况统计，可参见James D. Nason文，, Appendix I(2001)。
[11]所谓的文化国际主义（Cultural Internationalism），主要关心文化遗产的物理保护，支持传统财产法的原则，肯定财产法上所谓的占有、征服、赎买等行为所导致的权利归属结果。文化国际主义和文化民族主义这两种观点都强调对文化遗产的保护，但是保护的方法不同，从而导致的利益分配关系存在很大的差别。
[12] Davis F. (1974) Yearning for Yesterday: A Sociology of Nostalgia. New York Free Press, P 122-123 转引自罗素•罗兰（Roland Robertson）文。
[13]部分发展中国家在WIPO的国际论坛上甚至将民间文学与基因材料、动植物物种、水域、矿石等相提并论。加拿大的印第安人艺术家将外来者叙说土著故事等同于政客们盗窃土地。
[14]传统社会已经熟练掌握自决权理论来为自己的知识产权保护主张辩护。在WIPO主持的政府间委员会所主持的关于传统知识、民间文艺、遗产资源保护的讨论会上，Saami Council，代表芬兰、挪威、俄罗斯、瑞典的Saami人，指出传统知识和资源同他们的人们和土地之间有着精神上的、文化上的甚至是宗教上的联系。剥夺土著民族这些知识和资源，将侵害土著民族基本的民族自决权。在保护传统文化与遗资源领域，通常被援引的国际公约就是《国际经济、社会和文化权利公约》（The International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights）和《国际公民政治权利公约》（International Covenant on Civil and Political Rights）。
[15] 参见《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）第1.1条。
[16]比如，Saami Council代表Saami人，指出土著人将其传统知识和遗传资源视为由该民族集体享有的公共物品（Common Goods），但是他们却拒绝外来者参与这类公共物品的分享。
[55] 黄瑞旗. 孟姜女故事研究[M]. 北京：中国人民大学出版社 2003.
[56] 蒋勋. 舞动《白蛇传》[M]. 桂林：广西师范大学出版社 2004.
[57] Eisenman v. Qimron, 54(3) P.D. 817.（Dead Sea Scrolls案, 英文翻译文本http://lawatch.haifa.ac.il/heb/month/dead_sea.htm）.
[58] 户晓辉. 论欧美现代民间文学话语中的“民”[J]. 民间文化论坛, 2004(3).
[59] 张晓刚. 民族主义、文化民族主义、第三世界民族主义[J]. 战略与管理, 1996(3).
[60] 黄任远. 伊玛堪的流传与演变[J]. 黑龙江民族丛刊, 1994(2).
[61] 降边嘉措. 当代荷马——《格萨尔》说唱家[J]. 中国藏学, 1994(1).
[62] Paul Goldstein, Copyright (Second Edition), ASPEN Law &Business, 1999.
[63] Melville B. Nimmer, David Nimmer, Nimmer on Copyright, Matthew Bender, 1997.
[64] 崔国斌. 传统知识保护的困境[A]. 中国专利局. 专利法研究（2002卷）[C]. 北京：知识产权出版社2002.
[65] Abraham Rosman , Paula G. Rubel, The Tapestry of Culture, An Introduction to Cultural Anthropology(Fifth Edition), McGraw-Hill, Inc. 1995.
[66] Anne Barron, No Other Law? Author-ity, Property and Aboriginal Art, in Lionel Bently & Spyros M. Maniatis(ed.). Intellectual Property and Ethics, Sweet & Maxwell, 1998.
[67] 居素甫·玛玛依诉深圳新华书店等[A]. 陶凯元. 广东知识产权案例精选（第二辑）[C]. 北京：法律出版社 2004.
[68] 白秀娥诉国家邮政局邮票印制局侵犯著作权纠纷案[Z]. 北京市高级人民法院（2002）高民终字第252号.
[69] Yumbulul v. Reserve Bank of Australia, 21 I.P.R. 481 (1991).
[70] Graham Dutfield, TRIPS-related Aspects of Traditional Knowledge, 33 Case W. Res. J. Int'l L. 233 (2001).
[71] 张福三. 实用·解释·巫术·礼仪——对民间文学功能的再认识[J]. 民族艺术研究, 2003(4).
[72] 斯农平措,刘骧. 藏族民间文学的基本特征[J]. 西南民族学院学报（哲社版增刊）, 1999(8).
[73] Christopher Aide, A More Comprehensive Soul: Romantic Conceptions of Authorship and the Copyright Doctrine of Moral Right, 48 U. Toronto Fac. L. Rev. 211(1990).
[74] Martha Woodmansee, On the Author Effect: Recovering Collectivity, 10 Cardozo Arts & Ent. L. J. 279 (1992).
[75] Peter Jaszi, Toward a Theory of Copyright: the Metamorphose of “Authorship”, 1991 Duke L. J. 455(1991).
[76] Justin Hughes, Personality Interests of Artists and Inventors in Intellectual Property, 16 Cardozo Arts & Ent. L. J. 81 (1998).
[77] Craig A. Wagner,Motion Picture Colorization, Authenticity, and the Elusive Moral Right,64 N.Y.U.L. Rev. 628, (1989).
[78] Roeder, The Doctrine of Moral Right: A Study in the Law of Artists, Authors, and Creators, 53 Harv. L. Rev. 554 (1940).
[79] Robert A. Gorman, Federal Moral Rights Legislation: The Need for Caution, 14 Nova L. Rev. 421, (1990)
[80] 奥德黎•R•查普曼. 将知识产权视为人权：与第15条第1款和第3项有关的义务[J]. 版权公报, 2001(1).
[81] 李燕蓉. 剪纸是否属于著作权法保护的作品[J]. 中国版权, 2002(1).
[82] 雅森·吾守尔（维族）. 民间文艺遗产亟需保护[J]. 人民音乐, 1994(1).
[83] 新华网. 《康定情歌》不能随便唱收费每分钟约千元[EB/OL]. http://news.xinhuanet.com/audio/2003-09/19/content_1089345.htm.2005-05-08.
[84] 千龙网. 传唱多年作者不明—《浏阳河》著作权起纠纷[EB/OL]. http://culture.qianlong.com/6931/2004/06/15/41@2108729.htm. 2005-05-08.
[85] 郑成思. 世界贸易组织与知识产权保护[A]. 郑成思. 知识产权文丛(第5卷)[C]. 北京：中国方正出版社, 2001.
[86] 夏爵蓉. 少数民族史诗特点浅析[J]. 中南民族学院学报（哲社版）, 1994(4).
[87] 降边嘉措. 当代荷马——《格萨尔》说唱家[J]. 中国藏学, 1994(1).
[88] 降边嘉措. 整理研究藏族传统文化的巨大系统工程——关于藏文《格萨尔》精选本的编纂工作[J]. 中国藏学, 2000(4).
[89] 陈惠珍, 倪红霞. 正确界定民间文学艺术作品与再创作作品——由一件京剧脸谱著作权纠纷案说起[J]. 法治论丛, 2003(6).
[90] 居其宏. 民间音乐的现代传承及其著作权归属[J]. 人民音乐, 1994(9).
[91] 杜亚雄. 采风和采风者的品德[J]. 中国音乐, 1994(4).
[92] 饶河县四排赫哲族乡政府诉郭颂等侵犯民间文学艺术作品著作权纠纷案[Z]. 中华人民共和国最高人民法院公报, 2004(7).
Abandoning Collective Authorship：A Proposal for Copyright Protection of Folklore
CUI Guo-bin
(Tsinghua University, School of Law, Beijing, 100084)
Abstract: The protection of folklore is an unresolved issue in copyright law. This article challenges the widely-accepted doctrine of collective authorship in folklore. The first part of this Article explains how cultural nationalism influenced literature scholars to construct folklore as "collective created works". It goes on to explain how legal scholars further this misguided process by creating copyright law concepts such as “collective innovation system” and “collective authorship”. The second part of this Article analyzes and refutes the theories of some scholars who misuse the structuralism to criticize the doctrine of individual authorship and to support the doctrine of collective authorship. The Article concludes that copyright law should abandon the doctrine of collective authorship and adopt a simpler solution to protect folklore: treating and protecting folklore as individual works.
Key Words：Expressions of Folklore; Copyright; Collective Authorship; Cultural Nationalism.
作者简介：崔国斌（1973- ），安徽桐城人，清华大学法学院 法学博士，讲师。
[①]本文所说的民间文学艺术，包含传统民间文化的各种表达形式，包括文学、绘画、音乐、舞蹈等。不过，本文默认的讨论对象是民间文学作品的版权保护，因此后文的各种讨论可能并不能完全适用于其他非文学的艺术形式。关于民间文学艺术的代表性定义可参见UNESCO-WIPO, Model Provisions for National Laws on the Protection of Expressions of Folklore against Illicit Exploitation and other Prejudicial Actions（1982）Section 2，http://www.wipo.int/tk/en/documents/pdf/1982-folklore-model-provisions.pdf
[②]《著作权法》（1990）第六条。
[③] 自1990年以来，代表性的研究论文有张广生 试论民间文学艺术作品的著作权保护 《版权参考资料》 1990第6期， 页20-23；许超 关于民间文学艺术的法律保护 《著作权》 1993年第4期， 页19-21；杨新书 论中国民间文学艺术的版权保护 《知识产权》 1993年第4期，页39-43；李祖明 民间文学艺术表达形式法律保护之我见 思想战线 1996年第2期 页页53-56;许超 民间文学艺术在中国的法律保护 《中国专利商标》 1997年第1期 页53-54; 郑成思 民间文学艺术作品及我国对其保护方式的建议 知识产权研究 第3卷 方正出版社，1997年5月第一版；冀红梅 民间文学艺术的著作权保护 科技与法律 1998年第1期 页56-63; 许惠然 范严生等 云南省民族民间文化中的知识产权保护初探 知识产权文丛 第5卷 页.471-473; 唐广良 遗传资源、传统知识及民间文学艺术表达国际保护概述 郑成思. 知识产权文丛(第八卷) 北京:中国方正出版社,2002年11月第1版 页4-70;吴烈俊 我国民族民间文学艺术的法律保护 西南民族学院学报（哲社版） 2003年 第5期（总24卷） 页191-195; 蒋万来 民间文学艺术的法律保护 电子知识产权 2004年第5期 页19-23等。
[④]参见http://www.wipo.int/tk/en/。这是WIPO记录Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources, Traditional Knowledge and Folklore工作进展的官方地址。
[⑤] 本文所说的作者观，是指相关理论对作者身份（Authorship）的看法。
[⑥] 一般认为“民间文学是文学的一部分，是和作家文学并行的一种文学，即劳动人民的集体口头创作。”(段宝林)
[⑦]在启蒙思想中，民族主义有人文主义的根源，它体现了美国人在1766年独立宣言、法国人在1789年人权宣言中所确立的时代精神。但是随着浪漫主义（Romanticism）的兴起，民族主义的内容发生变化。民族主义、爱国主义和民族觉醒的区别变得很模糊。国家崇拜被建立起来，对于国家的特性、成就、文化、雄心与政策的推崇逐步显现。爱国主义和排外主义自然联系起来。民族主义甚至为国家利益斗争中的暴力寻找到合法理由。
[⑧]关于文化财产（文物）的权威定义参见UNESCO Convention on the Means of Prohibiting the Illicit Import, Export and Transfer of Ownership of Cultural Property( 1970) ，Article 1。
[⑨]在西方社会，将民族主义应用到文化客体，在很大程度上归功于英国浪漫主义诗人George Gordon， Lord Byron。他强烈反对Elgin将希腊大理石雕塑搬到英国。他的诗作后来成为响亮的宣传口号，深深地扎根于西方的思维之中。
[⑩]关于世界主要地区关于文物保护的立法情况统计，可参见James D. Nason文，, Appendix I(2001)。
[11]所谓的文化国际主义（Cultural Internationalism），主要关心文化遗产的物理保护，支持传统财产法的原则，肯定财产法上所谓的占有、征服、赎买等行为所导致的权利归属结果。文化国际主义和文化民族主义这两种观点都强调对文化遗产的保护，但是保护的方法不同，从而导致的利益分配关系存在很大的差别。
[12] Davis F. (1974) Yearning for Yesterday: A Sociology of Nostalgia. New York Free Press, P 122-123 转引自罗素•罗兰（Roland Robertson）文。
[13]部分发展中国家在WIPO的国际论坛上甚至将民间文学与基因材料、动植物物种、水域、矿石等相提并论。加拿大的印第安人艺术家将外来者叙说土著故事等同于政客们盗窃土地。
[14]传统社会已经熟练掌握自决权理论来为自己的知识产权保护主张辩护。在WIPO主持的政府间委员会所主持的关于传统知识、民间文艺、遗产资源保护的讨论会上，Saami Council，代表芬兰、挪威、俄罗斯、瑞典的Saami人，指出传统知识和资源同他们的人们和土地之间有着精神上的、文化上的甚至是宗教上的联系。剥夺土著民族这些知识和资源，将侵害土著民族基本的民族自决权。在保护传统文化与遗资源领域，通常被援引的国际公约就是《国际经济、社会和文化权利公约》（The International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights）和《国际公民政治权利公约》（International Covenant on Civil and Political Rights）。
[15] 参见《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）第1.1条。
[16]比如，Saami Council代表Saami人，指出土著人将其传统知识和遗传资源视为由该民族集体享有的公共物品（Common Goods），但是他们却拒绝外来者参与这类公共物品的分享。
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- 北京大学法学博士
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