WTO规则下知识产权与自主创新研究：以广西壮族自治区为实例分析

数据来源：专利数据取自广西知识产权局网站。其余数据取自广西壮族自治区国民经济和社会发展统计公报

注：（1）增长率主要指1998年到2005年的增长情况。其中“专利授权量”指2000年到2005年的增长率，“应用技术成果”指2002年到2005年的增长率。（2）2000年到2005年，全国专利授权量增长率为80.25％。

 

（二）科技活动投入评价

我们从“地方财政科技投入”和广西“R&D投入”两个角度来进行评价。图1显示，从1998年至2005年，广西地方财政科技拨款占地方财政的比例下呈现总体下降的趋势。2005年该比比例

 

图1 1998－2005年广西地方财政科技投入            图2 1999－2004年广西科技进步综合评价排名

 

数据来源：广西国民经济和社会发展统计公报

注：（1）图1中“广西”指广西历年地方财政科技拨款数;“比重”指地方财政科技拨与地方财政收入之比，“全国排名”指广西地方财政科技拨款与地方财政收入之比在全国该项比重中的排名。（2）图2虚线为广西排名趋势线。

 

比1998年下降了14.66％。1998年至2005年，广西地方财政收入增长了138.98％，广西GDP则增长了86.23％。从广西R&D情况而言，尽管2005年 R&D投入比1998年增长了23.36倍，但在全国的排名并没有显著提高（见图3）。从R&D占GDP的比例来看，我国从1998年到2005年，该项比例增加了0.65％，广西仅仅增加了0.29％。综合来看，8年来广西科技投入不足是广西科技创新水平增长缓慢的重要原因之一。

 

图3 1998－2005年广西地方财政科技投入           图4 1998－2005年广西R&D投入占GDP比例

数据来源：广西壮族自治区国民经济和社会发展统计公报

注：（1）图3中的“广西R&D”支出单位为亿元，“在全国排名”指“广西R&D”支出量在全国的排名。（2）图4中，“广西”指广西R&D投入占全区GDP的比例，“国家”指我国R&D投入占国家GDP的比例。

 

（三）科技活动产出评价

1、专利产出情况

从 表1可知，2000年至2005年，广西专利授权增长率为3.55％（同期全国增长率为80.25％）。从广西所获授权专利在全国的比重来看，2000年 所占比例为1.24％（为近7年的最高值），之后逐年下滑，2006年为0.54％，下降了56.45％。图中的趋势线清楚表明了这个事实。也就是说，尽 管2005年广西R&D投入比2000年增长80.95％，广西专利授权量走势却是大相径庭。这实际上表明：广西专利产出量少，除了科技投入总量不够以外，广西整体的知识产权意识依然淡薄，没有很好地利用合法手段来获取和维护自身权利。

2、科技成果产出情况

从 表1还可以发现，从1998年至2005年，广西取得省部级以上科技成果数量的增长速度为36.18％。应该注意到：（1）2002－2005年，省部级 以上科技成果数量累计1328项，其中应用技术成果比例高达93.75％，基础理论成果仅占1.35％。这表明广西的基础研究力量非常薄弱，探索与发现新 知识的基础研究几近于无。可以推论：如果只强调应用研究，忽视基础研究，缺乏根本的创新成果支持的广西现有优势产业的竞争优势，将有可能受到严重削弱，对 广西经济发展产生重大影响。（2）2000年至2005年，专利授权增长率为3.55％，同期间取得省部级以上科技成果增长率为11.45％。这表明，由 于专利意识淡薄，忽视了省部级以上科技成果的专利转化。可能的后果是：专利被他人抢先申请，丧失宝贵的知识财产资源，同时也使广西为数不多的R&D投入得不到应有的回报。同时，在2002－2005年获得的省部级以上科技成果中，应用研究领域的成果比例达到93.75％。尽管缺乏数据的支持，但可以提出的疑问是：过于侧重应用研究，与专利授予量增长极为缓慢之间，是否存在某种关联？

 

图5  2001－2006年广西专利授权情况                图6 2000－2006年广西专利授权在全国中的比重

 

数据来源：广西知识产权局网站和国家知识产权局网站。

注：（1）图5中的“全国”指与上一年相比的专利增长速度，“广西” 指与上一年相比的专利增长速度。（2）图6的“专利授予量”指广西历年专利授予数量，“占全国比重”指广西每年获授权的专利数量在全国总授权量中的比例，虚线为历年该项比例的趋势线。

（四）科技意识评价

一 般认为，科技进步基础要素由人力要素、财物要素（即科技投入）和科技意识三个方面组成。按照国家科技部《全国科技进步统计监测指标体系》，“科技意识”指 标由三个下属指标组成：万名就业人员专利申请量；科研与综合技术服务业平均工资水平与全社会平均工资比例；万人吸纳技术成果金额。根据国家科技部发布的 《全国科技进步统计监测报告》，广西2002年和2003年的科技意识指数分别为16.15和17.15，在2001年至2003年该指标的国内排名分别为第27、29和28位①（2003年全国科技意识指数为35.24%）。 可以看到，广西不仅排名靠后，科技意识指数与全国平均水平相比也有很大的差距。图2显示，广西科技进步综合评价全国排名由1999年的第21位跌落到 2004年的第26位。趋势线还预示，广西综合评价排名仍有下滑的趋势。“十一五”期间，唯有从采取有力的创新对策，才能改变当前发展缓慢的现状。

 

三、主要认识及政策建议

 

（一）适应WTO规则要求，深化科技体制创新。 要把自主创新能力的增强作为战略目标，选择重点领域，通过加强基础研究力度，来培育和增强局部领域的核心技术优势和创新优势。从美国科技发展来看，美国始 终以基础研究为自主创新的根本，联邦政府一直是基础性科学研究的重要支持者。20世纪90年代，美国政府科研经费下降了9%，但基础性研究投入反而增加了 42%。美国税收政策还规定基础性研究机构享受免税待遇。正因为重视基础研究，为成果转化应用奠定了坚实基础，美国至今保持着科技创新的世界首位。反观日 本，在20世纪中期，日本采取“赶超战略”，主张引进和推广专利技术。尽管这种战略促进了经济增长，但相当长时间内忽视基础研究，使日本持续发展难以为 继，这正是日本在2002年发表《知识产权战略大纲》的重要原因。可以预计，我国要实现增强自主创新能力的目标，必须加强重点领域的基础研究，才能以此形 成持续不断的“创新源”。