企业知识产权战略、市场竞争优势与自主 创新能力培养研究

三是企业的技术实力。企业现有的技术实力是进行技术创新的技术基础，也是技术创新决策中决定采取的研究开发方向和创新战略模式的重要因素。从技术创新的角度分析，企业研究开发方向和战略选择除了现有技术积累和储备以外，还必须考虑创新技术与现有技术的匹配、嫁接，以保持技术创新的连续性。此外，技术创新是在一个高度竞争的市场环境中，竞争者的竞争性技术的情况及其变化趋势、消费者对新产品的敏感程度和市场接受程度等都是影响技术创新决策的技术性因素。如果技术创新涉及新的未知领域，如实行突破式创新战略，则还存在更大的风险和成本，如新技术开发的高风险和不确定性、新技术与现有技术的匹配程度等。

四是企业面临的外部环境。作为技术创新战略选择的重要内容，企业面临的外部环境显然也是必要考虑的重要因素。这一环境本身具有比较复杂的内容，不过最相关的还是国家相关政策和法律、技术竞争结构和产业竞争环境等。就国家相关政策和法律而言，主要又是国家涉及技术创新方面的政策和制度，一般地说，这些政策和制度为企业技术创新活动提供了制度激励机制和外部制度环境，有利于技术创新的实现。在技术竞争结构方面，主要是分析和评估企业涉足相关技术领域的技术动态、竞争者结构和创新技术的发展空间，以保障技术创新活动与现有技术发展动态的适应性。再有是就产业竞争环境而言，根据波特教授的观点，需要考虑产业竞争状态下的几个因素，即产业现有企业间的竞争、潜在进入者的威胁、替代品威胁和供应方和需求方的讨价还价的能力等。

此外，在进行技术创新决策时，企业所处的成长阶段也是决策因素之一。一般地说，企业在初创阶段多以技术引进和模仿创新作为基本的创新模式，在发展到一定阶段后则逐步加大自主创新的份量，直至实现以自主创新为主的模式。

2. 知识产权战略指引下的技术创新决策

现有研究成果指出，技术创新的决策机制是包括决策者、决策信息、决策模式和决策程序等在内的若干系统构成的。其中决策者通常就是企业的领导层，决策信息是进行决策前获取的与决策有关的信息，决策模式是决策过程中的运行原则、思路和运行方式，决策程序则与技术创新的过程相关。同时，认为现有技术创新决策机制主要有技术导向决策机制和市场导向决策机制，其中前者适用于技术上领先、具有较强自主研究开发和技术推广实力的企业，这些企业往往以自主创新为创新的主要方式，希望以自身的创新技术优势和创新成果的市场化推广获取竞争优势，后者立足于以市场需求拉动技术创新，将产品、技术的市场需求作为是否进行特定领域技术创新的决策因素，市场需求的变化也会在很大程度上影响决策者的后续技术创新行为。在知识产权战略环境下，则需要既考虑技术因素，也需要考虑市场因素，在技术创新决策中全面介入知识产权战略。[15]

本文认为，上述观点对于重视技术创新决策活动全过程中介入知识产权战略，实现企业技术创新与知识产权战略融合具有重要意义。实际上，从决策的角度看，企业技术创新过程也就是一系列有关技术创新重大问题的决策过程，具体的技术创新都是在作出决策后进行的，决策的科学、合理与否，对技术创新活动相应环节的成效具有重要影响。知识产权战略指引的企业技术创新决策，能够克服上述仅仅基于技术导向或市场导向的技术创新决策的局限性，综合考虑技术导向和市场导向，适时根据技术和市场情况的变化进行技术创新活动。具体地说，知识产权战略指引的技术创新决策，主要包含以下内容：

一是创新技术研究立项的决策。在知识产权战略指引下，企业对创新活动的科学、合理决策因素是创新活动能够顺利进行的保障。如果投入创新资源和人力资源的创新成果不能获取专利等知识产权保护，创新活动就可能陷入低水平的重复，应予以避免。在知识产权战略指引下，创新技术的立项需要在充分占有信息和分析技术情报的基础之上进行决策。拟立项的创新课题在技术上应具有先进性，在未来产品市场上应具有应用前景。

二是创新模式的决策。不同企业的技术和经济实力的差异决定了在选择何种创新模式时，应根据自身技术创新需要达到的目的，选择合适的技术创新模式。在知识产权战略指引下，企业可以根据知识产权战略定位选择具体的技术创新模式。例如，实施进攻型专利战略的企业显然应以突破性创新作为创新的模式，以取得一批具有原创性和重要技术进步的先进技术为基本创新目标，在技术创新活动中需要充分运用基本专利战略、外围专利战略、技术标准战略等专利战略形式；实施防御型专利战略的企业则以实现渐进性创新为意旨，以实施二次创新、引进消化吸收再创新等形式为主，在技术创新活动中充分运用文献公开战略、模仿创新战略等战略形式。

三是实施创新的机制决策。一般地说，企业技术创新可以采取自主创新和合作创新等创新机制。技术先进、经济实力强的企业可以以自主创新为主，通过自主创新可以取得自主知识产权，从而赢得市场垄断优势。对于技术上不占优势、创新资源不足的企业，实施合作创新是一种适宜的选择。合作创新也就是联合创新，它能够整合创新资源、取长补短，实现创新的突破。当然，自主创新的企业也可以在适当的条件下采取合作创新的策略。

四是创新成果的市场化模式决策。创新成果出来后，通过产品化过程，最终需要进入市场，实现创新成果的市场化和商业化。不同的市场化模式对于创新成果的实现具有不同效果，这就需要进行合理决策。企业可以通过自行实施、转让、许可、投资入股等多种形式实现创新成果的市场化，具体选择何种市场化模式，需要结合技术自身的技术优势和市场优势、竞争对手状况、市场动态等多种因素加以决策。

总的来说，企业技术创新决策过程贯彻实施知识产权战略，能够保障技术创新决策的科学性和合理性，使技术创新活动能够与知识产权战略实现高度的结合，从而在知识产权战略的指引和指导下，提高技术创新效率和企业的竞争能力。

3. 知识产权战略对企业技术创新资源配置的作用机制

资源配置是经济学中的基本问题，研究的是如何以有限的资源或者以同样的资源实现更大的经济效益。资源存在稀缺性是确立产权的法律经济学依据。为获得资源的最佳利用效果，经济学上提出了资源优化配置的问题。就企业技术创新而言，资源的优化配置具有重要意义，因为一个企业无论其具有多强的经济实力，其可以获得和支配的技术创新资源仍然是有限的。企业技术创新资源配置并不是一个简单的资金和人力分配的问题，而是一个具有战略意蕴的事情。在知识产权制度实施环境下，企业技术创新的资源配置需要融入知识产权战略考量，以知识产权战略为指导建立企业技术创新资源的合理的投入机制，优化技术创新资源配置，以充分发挥技术创新资源在企业技术创新活动中的作用。

在知识产权战略引领下，企业技术创新资源配置高度重视资源配置的战略性和前瞻性，重视不同创新模式和创新环境下选择合适的资源投入和利用方式与策略。具体地说，主要有以下几个值得重视的地方。

第一，运用知识产权战略指导资源投入和使用。企业技术创新资源可以分为资金、人力资源、生产设备等“硬件”性质的资源和已获得知识产权资源、信息网络、企业文化等无形资源。企业技术创新资源配置需要实现有形资源和无形资源的高度嫁接。就无形资源而言，在技术创新活动中尤其需要通过专利组合、专利与商标、品牌和标准等结合的形式整合无形资源，形成合力，实现技术方面的突破。

第二，建立与创新模式相匹配的技术创新资源配置机制。例如，在自主创新模式中，企业需要投入较多的资金、人力和物力用于研究开发和创新成果的推广应用。这类创新模式，对技术创新投入资源数量和强度要求很高，其知识产权战略实施的重点是采取突破式创新，建立核心技术优势。在引进消化吸收再创新模式中，企业自主创新资源的配置需要充分考虑引进技术的先进性、市场前景和在引进技术基础上实施二次创新的可能性。知识产权战略引领的引进消化吸收再创新需要对在企业技术引进消化吸收的基础上进行再创新的空间和前景，通过实施知识产权战略规划，确定技术突破的重点和难点。在资金的分配和使用上，需要克服很长时期以来我国企业只重视对成套设备和相关技术的引进，忽视引进后的消化的弊端，在进行引进消化吸收再创新工程即进行知识产权战略考量，以其指导技术引进消化吸收再创新活动。在合作创新模式中，企业技术创新资源配置涉及与合作伙伴的关系，则需要重视相互之间资源配置的互补性。

 

 

企业技术创新决策机制考察因素

企业技术创新决策机制考察因素

企业经营目标与总体战略

创新的机制决策

创新模式决策

创新技术研究立项决策

企业面临的外部环境

企业技术实力

企业经营目标与总体战略

创新成果市场化模式决策

创新的机制决策

创新模式决策

创新技术研究立项决策

企业经济实力与创新资源配置

企业知识产权战略指引下的技术创新决策内容

企业知识产权战略指引下的技术创新决策内容

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


图-2 企业技术创新决策机制考量因素及企业知识产权战略指引下技术创新决策内容

 

（二）建构企业知识产权战略对技术创新资源配置机制的作用机制

资源配置是经济学中的基本问题，研究的是如何以有限的资源或者以同样的资源实现更大的经济效益。资源存在稀缺性是确立产权的法律经济学依据。为获得资源的最佳利用效果，经济学上提出了资源优化配置的问题。就企业技术创新而言，资源的优化配置具有重要意义，因为一个企业无论其具有多强的经济实力，其可以获得和支配的技术创新资源总归有限。企业技术创新资源配置并不是一个简单的资金和人力分配的问题，而是一个具有战略意蕴的事情。在知识产权制度实施环境下，企业技术创新的资源配置需要融入知识产权战略考量，以知识产权战略为指导建立企业技术创新资源的合理的投入机制，优化技术创新资源配置，以充分发挥技术创新资源在企业技术创新活动中的作用。