研究开发若干问题研究

冯晓青

（中国政法大学无形资产管理研究中心 北京 100088 ）

原载《当代经济管理》2016年第12期

摘要：研究开发是企业提高技术创新能力和核心竞争力的根本保障，也是其获得专利权的基本方式，因此其对企业而言具有极端重要的意义。研究开发与企业专利申请、专利保护及专利战略之间具有十分密切的联系。研究开发对技术转移、国家创新模式、经济增长和发展也有重要影响。我国企业研究开发存在的问题较多，为此需要强化企业研究开发管理，采取有效的对策提高研究开发能力，以获得与保持市场竞争优势。

关键词：研究开发；技术创新；专利保护；企业；知识产权战略

研究开发是企业获得专利权的基本方式，也是获得拥有自主知识产权的核心技术和关键技术的根本途径，还是企业提高技术创新水平，减少对国外技术的依赖，提升企业和国家核心竞争力的重要保障。因此，在提高企业知识产权能力，形成企业知识产权优势方面，企业研究开发活动具有特殊意义，而且研究开发本身也是企业技术创新的重要源头和前提。本文拟对研究开发及其相关问题[①]进行探讨。

一、研究开发的内涵及其重要意义

研究开发的概念和内涵，可以从不同角度和层面加以理解。例如，在统计学意义上理解，科技文献出版社出版的《中国科学技术指标》认为研究开发是指为进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续的过程。在会计学意义上，我国《企业会计通则第6号——无形资产》认为，研究开发中的“研究”是指获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划的调查，“开发”是指在进行商业性生产或使用前将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。此外，国际组织、国外学者也从统计学或管理学等角度对研究开发的内涵作出了定义。例如，经济与发展合作组织（OECD）认为，研究开发是指为增加知识总量（包括人类、文化和社会活动）以及运用这些知识去改造新的应用而进行的系统性创造活动，包括基础研究、应用研究和试验开发等三部分。其中基础研究是为获得关于现象和可观察事物的基本原理及知识而进行的实验性和理论性工作，应用研究是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定目的，实验开发是指利用前述研究和经验获得的新知识，为产生新产品、材料和装置，建立新的工艺、系统或服务，以及对已产生上述各项做实质性的改进而做出的系统性工作。[②] 在经济学上，研究开发则被定义为包含所有旨在形成或增进知识的系统性或有组织的努力，涉及知识的形成与知识、技术的生产过程。[③]

前述观点事实上已体现了研究开发对企业具有极其重要的价值。国外学者即认为，研究开发公司价值包括现有资产和未来成长机会，而研究开发则能够为公司带来未来成长机会和不一般的获取利润的能力，[④] 也就是将研究开发活动看成是为公司创造价值的活动。还有的学者认为，当厂商研制出新的或更高的技术并淘汰旧的技术时，原有厂商就有可能被新的厂商代替，从而使新的厂商成为新的垄断者，进而从对创新的垄断中获取短期的超额利润。[⑤] 根据2005年国资委政策法规局组织部分中央企业和地方国资委有关负责同志赴德国考察和培训总结材料介绍，德国企业普遍认为企业在产品技术上获得领先势，是在市场上占据竞争优势和获得最佳经济效益的保障。持续不断的新产品研发和技术创新是企业市场竞争制胜之必需。国内外很多实证分析表明，研究开发对于企业生产力和绩效、技术效率的提高等具有显著的贡献。如格瑞弛利用Cobb-Douglas生产函数检验了1957-1977美国约1000家制造公司研究开发支出对生产力的影响；谢斐对1973-1979年432家美国公司的研究开发支出对其经营利润和市值的影响，都得出了类似结论。

上述研究表明，研究开发对企业的重要意义尤其体现于提高企业的技术能力上。所谓技术能力，它是指研究开发和运用技术的能力，包括对技术资源整合和技术战略能力。技术能力是创新能力的前提和基础。在自主创新基础上发展起来的技术能力是我国产业和企业竞争力的主要源泉。[⑥] 企业技术能力有一个逐渐提高的过程，就包括我国在内的发展中国家企业而言，通常需要经过从模仿能力到创造性模仿能力再到自主创新能力三个阶段。企业技术能力包括：技术与信息的引进、实现技术转移的能力；技术学习能力；生产新的技术与知识，保持技术储备与积累以及实现技术创新，创造经济效益等能力。企业技术能力具有累积性，对企业而言其发展也是一个学习的过程。[⑦]

二、研究开发与企业专利申请、专利保护及专利战略的关系

（一）研究开发与企业专利申请的关系

国内有实证研究发现，企业研究开发投入与发明专利存在较高的正相关性。如有研究通过对杭州市2003-2006年医药制造业的研究开发投入与发明专利的相关度运用SPSS软件进行分析，得出两者的相关系数R为0.969，由此说明企业的研究开发经费与发明专利之间具有高度的相关性。[⑧] 还有研究资料证实，在知识产权有效保护的情况下，企业研究开发投资的增加与知识产权数量和质量呈正比例关系，并得出结论认为在市场机制下提高知识产权保护水平有利于激励研究开发投资活动。[⑨] 国外学者如帕威特、埃克斯等就研究开发与专利产出之间的关系进行实证研究，发现两者之间具有显著的相关关系。帕克斯及格瑞弛则通过研究1968-1975年美国121家公司的研究开发和专利数据，发现研究开发中的人力和资金投入与专利产出之间具有显著的因果数量关系，但专利产出对研究开发投入来说有一定的滞后性，即某一年研究开发投入作用于4-5年后的专利产出。而且，研究开发经费的变化会导致专利数量的平行变化。[⑩] 还如思科莫柯勒研究了专利与产业投资之间的关系。他通过分析市场需求在技术转变中的作用，得出上述两者呈正相关的结论。[11]