企业知识产权管理制度与激励机制建构研究

 

冯晓青

（中国政法大学无形资产管理研究中心 北京 100088）

 

原载《南都学坛》2016年第5期

 

摘要：在企业制度中，企业知识产权管理制度日益成为其中的一个重要组成部分。企业知识产权管理活动也离不开知识产权管理制度的规制和指引。当前，我国企业知识产权管理制度存在较多问题，需要采取措施加以解决。激励机制与企业知识产权管理制度密切相关。我国企业需要建立激励创新的激励机制，以提高企业的技术创新能力和市场竞争力。

关键词：企业；知识产权管理制度；激励机制；市场竞争力

 

企业知识产权管理制度作为企业知识产权管理的重要组成部分和内容，涉及总体上的企业知识产权管理制度和企业具体部门、具体业务领域制度等。激励机制是企业知识产权管理制度蕴含的重要的价值内涵和价值取向，如何通过构建激励机制促进企业知识产权管理制度的完善，是值得研究的重要课题。[①] 本文将对这两个相关的问题进行探讨，以求教于学界同仁。

 

一、企业知识产权管理制度保障

 

（一）企业知识产权管理制度保障的作用与内容

企业知识产权管理实际上是一种法制管理和规范化管理，因此其离不开企业知识产权制度之保障。国家知识产权局为指导首批知识产权示范创建单位的创建工作而颁布的部门规章《全国企事业单位知识产权示范创建单位创建工作方案》明确规定：“进一步建立健全和完善知识产权制度，将知识产权工作融入企业管理全过程，实现知识产权工作全面规范化”，是创建工作的首要内容。企业知识产权管理可以被划分为不同的层次，包括事务型管理、战术型管理和战略型管理等层次。企业知识产权管理制度是连接为企业知识产权管理提供基础保障的人财物管理及企业知识产权管理理念与管理目标这一核心层的中间层次，起到承上启下的作用，是企业知识产权管理理念和目标实现的制度保障与规范指引。进言之，企业知识产权管理制度的基本使命是要以企业知识产权管理理念和目标为指导，立足于企业现有的人财物资源和外部资源，不断提高企业知识产权管理的层次和水准，逐步实现企业战略目标。企业知识产权管理制度因而在企业知识产权工作中处理基础性地位，所谓“不以规矩不能成方圆”。不仅如此，由于企业知识产权管理是企业实施知识产权战略的基础保障，知识产权战略的具体策略需要通过企业日常的有效的知识产权管理加以保障，企业知识产权制度还是实施知识产权战略必不可少的内容。从这个意义上看，企业知识产权管理制度的意义和作用更大。

企业知识产权管理制度内容丰富，这是由于企业知识产权管理包含的内容丰富，涉及可行性研究、研发、知识产权确权、采购、产品生产与制造、销售、售后服务等全过程。不过，就整体而言，包括企业知识产权管理的全面制度与企业具体部门、具体业务领域制度。前者如“企业知识产权管理办法”、“企业知识产权管理与保护规定”、“企业知识产权管理条例”之类，它是企业知识产权管理的纲领性文件和总括性规定，在企业知识产权管理制度体系中处于统领地位，也是企业知识产权工作的指南和基本法则，一般应包括以下内容：（1）总则（制定管理制度的目的与依据）；（2）知识产权的类型；（3）知识产权的归属管理规定；（4）知识产权管理制度原则性规定，包括知识产权管理机构与人员及其职责与任务、知识产权管理模式、各类知识产权管理的基本制度；（5）奖惩；（6）附则等。如华为公司1995年即制定实施了《华为知识产权管理办法》，内容主要涉及界定智力成果、专利、职务发明、技术秘密等概念；建立知识产权管理机构；专利申知识产权请与保护、商标命名与注册、软件保护、非专利技术与商业秘密保护、无形资产评估、知识产权许可贸易等各项知识产权管理业务；有关奖惩制度等。后者主要包括以下方面：（1）企业知识产权管理部门的构建及其相应责权利规定；（2）企业知识产权战略规划和战略实施方案的管理制度；（3）企业知识产权工作规划、工作计划及其具体实施办法和负责部门，如有些企业将知识产权工作规划分解到年度计划实施制度与年终验收制度；（4）企业知识产权归属及职务与非职务性质知识产权的界定管理制度；（5）企业在实施技术创新、研究开发和全过程管理中的知识产权管理制度；

（6）企业合作研究、委托研究中的知识产权管理制度；（7）企业知识产权利用，尤其是许可使用、转让、质押融资、成果转化等方面的管理制度和规范；（8）企业知识产权培训、教育管理制度，如规定对新进人员进行知识产权专门培训制度、对外聘人员进行知识产权保密教育，对调离或退休人员保守本其企业知识产权的教育；（9）企业知识产权评估管理制度；（10）企业知识产权合同管理制度；（11）企业知识产权档案保存、利用与开放等涉及知识产权档案管理的制度；（12）企业知识产权保密制度；（13）企业知识产权绩效管理制度；（14）企业知识产权预警、监测制度；（15）企业知识产权奖惩制度；（16）企业知识产权分类管理制度，如企业专利管理制度、企业著作权管理制度、企业商标管理制度、企业商业秘密管理制度等。当然，对特定的企业来说，知识产权管理制度的建构有一个过程，并非需要在很短的时间内即将上述内容全部或者大部分囊括在内。总体上说，企业应当根据自身需要和实际情况，先制定紧要的一些涉及知识产权管理的制度和规范。

（二）企业知识产权管理制度建立的原则

企业知识产权管理制度作为一种法制化的、规划化的管理制度，其构建需要遵循一定的规律和原则，这是企业有效地制定知识产权管理制度的前提和保障。否则，企业知识产权管理制度的制定就可能偏离企业战略，与企业面临的知识产权工作的实际需求不一致。根据很多企业提供的经验，以及企业知识产权管理的内在要求，笔者认为企业知识产权管理制度的制定应当遵循以下几个原则：

1.遵守我国知识产权法律法规和规章的规定，以企业战略目标为指引，同时符合企业知识产权工作的内在要求与知识产权管理的本质规律，适应企业发展战略需要。企业知识产权管理制度在法律性质上属于通过内部的规范和文件确保国家知识产权法律制度如何在企业予以贯彻，因而其必须与我国知识产权法律法规和规章的规定相一致，不得出现与其相冲突的地方，否则在法律上将是无效的规定。在制定企业知识产权各项制度时，需要遵循知识产权法律的规定和基本原则。同时，企业知识产权管理作为企业管理领域的重要内容，有其自身的发展规律，企业知识产权管理制度的制定当然需要遵循企业知识产权管理的内在要求和规律。此外，如前所述，企业知识产权管理是企业知识产权战略的基础性质的工作，企业知识产权管理直接服务于其知识产权战略目标的实现，因此适应企业战略发展需要，有利于促进企业技术创新和提高企业核心竞争力也是企业知识产权管理制度制定之基本出发点和要求。

2. 立足于企业自身特点和知识产权工作现状。企业知识产权管理制度的制定虽然具有很多共同的原则和要求，但对于个性化的企业而言，则也存在诸多个性化的内容。原因在于不同规模、性质、经济和技术实力、市场环境的企业，企业面临的知识产权管理任务和目标呈现相当大的差异性。例如非常成熟的跨国企业和刚成立不久的小微企业，在知识产权管理制度的构建上就表现出颇为不同的特色。因此，企业需要针对其特点制定具有自身特色的知识产权管理制度，而不能简单地照搬其他企业的版本。

3. 力求全面、系统。企业知识产权管理制度包括宏观、微观两个层面。前者体现为综合性的管理制度，主要体现为作为公司战略重要组成部分的企业知识产权管理规划和知识产权管理总体制度，如企业知识产权管理条例、企业知识产权管理与保护办法、企业知识产权保护条例、企业知识产权工作规程等；后者体现为专项的规范企业知识产权行为的管理制度，如企业商标设计、注册与管理办法、企业专利管理条例、企业职务发明登记与奖励办法等。原则上，企业目前和未来发展需要规范的知识产权问题，都需要建章立制。

4. 随着国家知识产权立法、政策以及技术和市场形势的变化而及时做出修改与完善，以保障制度的适应性。我国知识产权立法随着形势的变化已进行过多次修订，随着知识产权专门法律的修订，以原先立法为基础的制度需要相应地进行修改。另外，企业面临的外部技术和市场形势发生了很大变化时，也需要及时修订。

（三）我国企业在知识产权管理制度建设方面的经验与存在的问题与完善对策

1．我国企业知识产权管理制度建设的经验考察

企业知识产权管理制度来自于其自身技术研发和生产经营的实际需要，因此其知识产权管理制度建设应当立足于并符合企业实际情况，尤其是知识产权工作的实际需要，而不能照抄国家知识产权法律条文或其他企业的版本，当然可以借鉴其他企业的现有经验。以下即为我国部分企业知识产权管理制度建设的情况：

中兴通讯公司建立了两级知识产权管理的制度体系。其中在公司级方面，旨在制定对全公司所有部门和员工都具有规范作用的知识产权管理规范，这样能够保障知识产权业务在全公司各个部门和相应的员工中有序开展。在业务级规范方面，公司制定的知识产权管理规范对于分散于海内外不同部门和单位的具体的知识产权业务从程序和实体角度都进行了规范，旨在使具体的知识产权业务能够在全公司落到实处。

海信集团重视企业知识产权管理制度建设，制定了《海信集团知识产权管理办法》、《海信集团知识产权代理机构管理办法》、《海信集团技术秘密管理办法》、《海信集团知识产权考核评价管理办法》等。

湖南三一集团则成立了专门的知识产权委员会，以便有效地开展知识产权管理和战略规划。针对企业知识产权战略管理，公司高度重视专利申请流程以及相关知识产权业务工作的流程、条件保障，尤其是在公司技术创新和知识产权全过程管理中注意知识产权管理的有效性和知识产权风险的有效防范。

西北轴承股份有限公司也重视构建与有效实施企业知识产权管理制度。根据公司提供的经验，为有效推进企业知识产权管理工作，实施知识产权战略和技术创新战略，需要制定和实施“科学、合理、切实可行的”知识产权管理制度和规范。近些年来，该公司制定和贯彻实施的相关知识产权管理制度有《知识产权管理办法》、《商标管理办法》、《专利管理办法》、《技术秘密管理办法》等。公司注意根据国内外环境的变化及时修订相关知识产权管理制度。根据资料介绍，该公司在知识产权管理制度上的特点有：（1）明确了企业知识产权管理人员的基本职责、任务和目标；（2）知识产权的获取、维护、管理更加合理；（3）增加了知识产权的使用许可、转让的管理，并要求依法对有关合同进行备案；（4）加强了对科研人员及相关人员的技术保密管理。^【1】

鞍钢集团公司也重视企业知识产权管理制度建设。该公司在知识产权管理方面的经验体现为：重视系统化、网络化和全过程性质的知识产权管理，将知识产权管理与企业技术创新、生产经营管理紧密地结合起来，使企业知识产权管理过程演变为技术创新与产品生产经营发展过程，从而实现知识产权管理与技术创新和生产经营管理的有机结合。

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