研究开发若干问题研究

2000年曾以美国为例研究技术进步与经济增长的关系，结果发现：1959-1973年间，美国生产增长率源于技术进步的比例达到2/3；在1973-1995年间，技术进步的作用相对不足；而在1995年之后，技术和知识对美国经济增长的贡献率开始超过50%，其中技术对不同行业的经济增长的贡献率上升到40%-70%。[24] 还应注意，研究开发经费的增加，也不必然意味着创新效率的提高和对经济增长做出贡献，关键在于研究开发投入的使用方式和效率。国外学者哈恩特的研究即证实，较高的研究开发投入不必然带来更多的创新，在当前专利较容易获得的专利制度环境下，过高的专利投入甚至会降低技术进步的速率。[25]

 

五、企业研究开发的评价指标

 

企业研究开发活动情况及其成效，可以运用一系列指标加以衡量和评判。如上述研究开发强度就是衡量企业研究开发资源投入的重要指标。现有研究成果以高新技术企业为例，将研究开发分为开发环境、开发投入、开发过程、开发产出等四个环节。其中每一个环节都可以用一定的指标加以反映。具体而言，研究开发环节评价指标包括政府政策扶持力度、国家经济发展水平、科研人才规模和企业技术地位；研究开发投入指标包括研究开发投入强度、科研技术人员激励措施、科研设施配套情况、政府或地方对企业资金扶持；研究开发过程衡量指标包括研究开发的风险成本控制、相关技术信息的识别和获取、研发人员技术强度、企业内部部门的沟通程度等；研究开发产出指标包括新产品和实用新型数量、知识产权申请数量、知识产权授权数量、科技( 商业) 秘密保护数量。[26] 上述指标确实能够比较完整地揭示企业研究开发的现状和成效，因而具有一定的研究价值。

从理论上讲，研究开发投入的资金数量反映了企业投入的科技资源的总量，体现了企业投入科技创新的实力和水平，企业投入研究开发的经费越多，能够产生更多的专利技术。因此，经济学界一般将研究开发投入的经费和相关的专利活动作为衡量企业创新投入产出的近似指标,[27] 而研究开发投入、研究开发人员、研究开发强度外加研究开发活动取得的发明专利等指标被视为衡量企业技术竞争能力的重要指标，其中侧重于发明专利的质量指标，如专利有效期、专利引证、同族专利等指标受到了更多的重视。

 

六、我国企业研究开发现状与对策研究

 

（一）我国企业研究开发现状

1. 研究开发平台建设不足

研究开发平台是企业从事研究开发活动的实体和基础，因此其建设情况如何直接影响企业研究开发状况。随着我国自主创新战略和知识产权战略的实施与推进，越来越多的企业重视研究开发平台建设，不断健全技术创新体系。以山东兖矿集团有限公司为例，该公司是我国以煤炭、煤化工、煤电铝和机电成套制造设备为主导产业的特大型国有企业。该企业在2009年被确定为全国创新型试点企业，当年销售收入400亿元，利税25亿元。该企业近年在研究开发和科技创新方面走出了一条成功的路子，截止2010年1月拥有有效专利180项，注册商标80项。拥有完善的自主创新平台是取得上述成就的重要保障。该企业拥有国家级技术中心、水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心、煤液化及煤化工国家重点实验室、博士后流动站等高级研究开发机构，同时在数十个矿厂层面建立了专业技术研究开发机构和技术创新团队。该企业建立了以技术委员会为决策层、以专家委员会为咨询层，以技术中心为管理层，以研究开发机构和创新团队为研究开发层，以高校和科研院所为支持层的复合型创新体系。[28]

然而，从我国企业设置研究开发平台的情况看，不容乐观。总体上，我国企业设立研究开发机构的比例不高，以2006年为例，大中型工业企业中设立了研究开发机构的只有23.2%，而设置高水平研究开发机构的企业就更少，大部分企业研究开发机构处于自发松散状态。[29] 国家统计局的一项调查显示，我国大中型企业中缺乏技术研究开发机构的占71%，三分之二的企业没有进行研究开发活动。[30]

2．研究开发投入较少

研究与开发是企业进行知识产权创造，获取创新成果的基础，也是取得知识产权竞争优势的根本性措施。国家统计局曾对全国规模以上工业企业2004-2006年的创新活动进行了专门调查，其中关于企业创新经费来源，在全部规模以上工业企业创新活动经费中，企业、金融机构贷款、政府资金、国外资金、其他资金比例分别是82.8%、9.3%、3.4%、0.8%和3.7%，可见企业从事研究开发等创新活动的经费主要由其自己解决。

总体上，我国企业用于研究开发经费投入不足。2005年的一项统计显示，我国大中型企业研究开发经费占销售额的比重只有0.76%，而且其中31%的经费用于“以完善现有技术、拓展产品为目的的开发研究”，和发达国家2.5%-4%的水平相差较大。2007年蚌埠市的一项调查分析表明，经随机抽取的20个单位研究开发经费为14440.3万元，总产值为952430.2万元，年研究开发投入经费占总产值的1.5%。[31] 浙江省在2007年对新评上的61家拥有省级技术中心的企业进行统计发现，这些企业在2006年的研究开发投入量为3.05亿元，占当年销售额的3.69%，但该省工商联的另一项调查则表明，中小企业的研究开发经费占销售额的比重很低，不到0.2%，一般的劳动密集型民营企业还不到0.5%。没有投入科研经费的企业占调查企业的57.52%。[32]

另外，在行业和地区上也存在较大差距。以行业中的汽车工业为例，资料统计，在1999-2003年间，尽管研究开发支出从57.4亿元增加到107.3亿元，增长率为87%，但研究开发强度却从1.84%下降到1.32%。[33] 这一数据变化表明，汽车工业研究开发投入仍存在相对不足现象。对中小企业知识产权问题的调查表明，不重视研究开发、忽视自主创新在中小企业尤为突出。“不创新是等死，高创新是寻死”在一些中小企业中流传就是写照。很多企业重引进轻消化、重模仿轻创新，对自主创新不感兴趣。就地区差异而言，企业研究开发投入的数量和研究开发收入占销售收入的比例即研究开发强度，存在很大的地区差距，经济、技术发达的省市，企业研究开发投入经费和强度较高，经济、技术落后省市明显偏低。广西科技厅对广西壮族自治区的调研数据说明了这一问题。根据该调查数据，全区规模以上工业企业投入的科技活动经费27.36亿元，其中代表企业自主创新能力的研究与试验发展（R＆D）经费6.6 亿元，投入强度为0.33％，大中型企业投入R＆D 经费5.7 亿元，投入强度为0.41％；