历史与动因：商业方法软件专利保护分析

来源：知识产权学术与实务研究网作者：张平[1] 时间：2009-03-01 阅读数:

“用于往来账户之间传递资金的面向用户的自动系统”、“集成视频、音频和移动无线电话技术的系统和方法”、“执行信贷与负债申请的联机审批系统与方法”、“提供例如家庭银行的金融服务和方法”等等，这些专利申请都属于银行业务的基础技术。

[6] 参见 USPTO White Paper - Automated Financial or Management Data Processing Methods, http://www.uspto.gov/web/menu/busmethp/index.html

[7] 引注同上

[8] IIP研究员高野撤先生的研究报告提及了这个案例，见IIP bulletin 2001 vol.10 “Research and Study on the trend of New Areas (Business Methods)-related Inventions ”P39.

[9] 该案判决原文160 F.467 (2d Cir. 1908)，另参见Kevin M. Baird 文“ Business Method Patents: Chaos at the USPTO or Business as Usual?”，http://www.jltp.uiuc.edu/w_progress/baird/article.html#N_21_article

高野撤先生、加藤达夫先生在他们的研究报告中也持相同观点见IIP bulletin 2001 vol.10 “Research and Study on the trend of New Areas (Business methods)-related Inventions” P39. IIP bulletin 2000,Vol.9“Research and Study on Desirable Patent Protection For New Areas” , P10.

[10] 160 F. 467 (2d Cir. 1908). The court considered the "genesis of the business method exception." The court held that a patent on a "method of and means for cash-registering and account-checking" was invalid. In dicta, the court said, "[a] system of transacting business disconnected from the means for carrying out the system is not, within the most liberal interpretation of the term, [patentable subject matter]." 另参见Kevin M. Baird 文“Business Method Patents: Chaos at the USPTO or Business as Usual?” 资料来源见网站 http://www.jltp.uiuc.edu/w_progress/baird/article.html

[11] 原文为：Sec. 101. - Inventions patentable Whoever invents or discovers any new and useful process, machine, manufacture, or composition of matter, or any new and useful improvement thereof, may obtain a patent therefore, subject to the conditions and requirements of this title 在USPTO的网站上有专门对101条的培训讲义。http://www.uspto.gov/web/menu/pbmethod/trangmaterials.ppt

[12] 此案英文判决详见 http://laws.findlaw.com/fed/961327.html 。

案情简介：

此案涉及关于金融服务业务中有关共同基金的投资理财监控管理的资料处理系统。该系统可以根据共同基金前日投资组合状况，及个别投资工具的资产负债与涨跌等相关资料而快速决定其当天投资比例，并可快速而且精确地计算目前所有的各种相关统计资料，以作为决策的重要信息。同时它还能追踪记录上述各种相关资料作为每日决策以及未来年度决算与税务相关的各种资料处理。

美国CAFC于98年7月23日做出有利于专利权人Signature公司的判决，判定该涉及商业方法的计算机软件具有专利性。本案争论焦点在于：商业方法所使用的数学演算法(mathematical algorithm)，以及商业方法本身是否为美国专利法所保护的对象(statutory subject matter)。此案中Signature公司拥有美国第5，193，056号专利（即Data Processing System for Hub and Spoke Financial Services Configuration）。该专利获得花旗银行(CITIBANK)等给付的专利许可使用费。State Street Bank在与Signature 公司专利授权使用谈判不成破裂后，遂诉Signature 公司的专利无效。麻省地方法院认为该专利描述的纯属商业方法，不属于专利保护的客体范围，遂判该专利无效。Signature公司上诉到CAFC，最终判决专利有效。在本案审理过程中，世界两大信用卡组织(Visa及Master Card)都提出“法庭之友”报告（在美国专利诉讼期间，利害关系人及团体可提出报告，供法官参考，这些报告会对法官判案产生重大影响）。关于商业方法可否取得专利权的问题，美国第二巡回上诉法院对Hotel Security Checking co. v. Lorraine Co.（1908）一案的判决中，认为餐馆记帐的商业方法不能获准专利，从而得出商业方法系专利保护之例外的结论。受此案判决的影响，USPTO一直认为商业方法软件不应授予专利。但是Signature公司一案做出与这一原则完全相反的判决，这不能不说明专利法在对软件的保护上发生了重大变化，此案在世界上为各国所关注。

[13] 在该提案中对商业方法的定义原文为：The term Business method means:(1) a method of patent is (A) administering, managing, or otherwise operating an enterprise or organization, including a technique used in doing or conducting business; or (B) processing financial data; (2) any technique used in athletics, instruction, or personal skills; and (3) any computer-assisted implementation of a method described in paragraph (1) or a technique described in paragraph (2).

资料来源 http://www.techlawjournal.com/intelpro/20001003.asp

[14] 即 the court of Customs and Patent Appeals，该法院于1982年10月1日起被美国联邦巡回上诉法院（CAFC）取代。

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个人简介：（学术）: 中国政法大学教授、博士生导师; 知识产权法研究所所长、无形资产管理研究中心主任; 北京大学法学博士; 中国人民大学法学博士后; 邮箱：fengxiaoqingipr@sina.com; 北京市海淀区西土城路25号中国政法大学知识产权法研究所

个人简介：（实务）: 最高法院案例指导工作专家委员会委员; 最高法院知识产权司法保护研究中心首届研究员; 中欧仲裁中心仲裁员; 深圳、南京仲裁委员会仲裁员; 北京天驰君泰律师事务所律师; 中国律协知识产权专业委员会委员; 中国审判研究会知识产权审判理论专业委员会委员

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