国家自然科学基金资助项目知识产权管理政策研究报告

在经过调研后，我们深刻感受到在国家计划项目和基金项目的管理层面和研究层面上知识产权意识的欠缺对我国综合科技水平提高的影响，也深为每年国家大量的研究与开发经费投入没有相应的专利成果产出而感到忧虑。

科技发展是提高国家竞争力的关键，知识产权法律制度则是鼓励技术创新、促进成果转化、提高国家科技水平的保证。西方国家专利制度几百年的发展历史充分证明了专利制度对科技发展的促进作用。但是，并不是建立起专利制度就一定能达到科技的高速发展，一定是要学会利用专利制度用于国家的科学技术发展之中。马来西亚的专利立法早于日本，但其科技发展水平远不如日本。我国的《专利法》实施至今已18年，其执行也远没有达到最佳效果。从国家专利局年报中可以看出，我国受理的专利申请和授权专利总量虽然每年成递增趋势，但是以国外专利居多，真正代表我国创新水平的发明专利很少，这与我国每年投入的R&D经费不成比例，与我国拥有的研究人员和研究机构总数不相匹配。以国家高技术研究发展计划（863计划）来说，在其15年的研究成果中更多的表现在发表论文、学术会议等方面上、代表创新水平的发明专利的产出较少，而能够用我国自己的专利技术构筑行业的技术标准平台更显水平不足。对于国家863项目这样专项科研项目尚且如此，大学、科研机构、企业的研究开发投入及专利产出程度和利用程度就更不尽人意，这说明我国知识产权制度的实施违反了经济学最基本的成本——收益理论，同时也无法体现出专利制度为天才之火添加利益之油的根本目的。

目前我国科技研究与开发中的知识产权管理尚处于一种被动的、后置的、无序的、短期的、低效的管理阶段。所谓被动是指大学、科研机构、企业以及相关科技人员在技术创新过程中缺少保护知识产权的法律意识，他们不能自觉的将知识产权保护应用于研究之中，往往是在管理人员被动的提示之下才考虑知识产权问题。所谓后置是指多数研究项目不是在立项之初就介入专利管理，经常是在成果完成后才进入专利管理从而错过了申请专利保护的最佳时机。所谓无序是指项目管理人员对项目的前期立项、研究过程不了解或者没有跟踪服务，使项目从立项开始到研究过程中直至项目结束时的知识产权管理处于一种盲目、无序状态。后置与无序的管理必然是短期而低效的管理，这与西方国家的主动的、全方位的、长期的、高效的管理形成了极大的反差。虽然在我国科技部和自然科学基金资助项目的知识产权的管理水平因具体项目不同而存在不同，近些年也出台了一些特别规定，但是从国家对科研活动纳入知识产权保护的政策引导上以及对鼓励发明人的政策规定上看，政策的疏漏或者粗线条也是导致知识产权管理不利、技术创新与知识产权保护未达到有机互动的原因之一。

鉴于上述现状，在基金项目管理中加入知识产权管理是非常必要的，并且基于自然科学基金会追求的“源头”创新的目标，对知识产权的管理应当是在项目开始时管理，而不仅仅是项目完成之后的成果管理，这也是本课题为什么从最初的对成果知识产权管理的定位上转到对项目知识产权管理定位上的原因。若要有效产出知识产权研究成果，必须从项目立项即源头开始介入知识产权管理，并且这种管理的概念也不是通常所理解的行政管理，更多的是一种引导、建议和服务，使项目承担者自觉产生一种知识产权保护的需求，自觉利用知识产权法律制度于项目的整个研究过程之中。

2、国家自然科学基金资助项目知识产权管理中的现状与问题

国家自然科学基金设有面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金项目、专项项目以及国际合作与交流项目等。这些类型的资助工作构成以“研究项目”和“人才培养