数字环境下私人复制的限制与反限制——以音乐文件复制为中心
来源：知识产权学术与实务研究网 作者：张今 时间：2009-02-26 阅读数:
数字环境下作品的上述特点和隐藏的版权问题，被P2P网络技术表现得淋漓尽致，以至于给版权人和唱片业带来前所未有的震撼，因此引发的唱片业版权人诉技术提供商的案件成为进入数字时代以来规模最大、影响最广泛的事件，并引发了人们对建立在模拟技术之上的版权保护制度的反思。
P2P技术的特点是让用户计算机之间直接连接从而实现文件共享与交流。使用者安装P2P软件后，计算机硬盘中会有一个区域，放到这个区域中的所有文件，都可以被其他同类P2P软件的用户搜寻到，进而复制到自己的计算机上。
1999年，当P2P网络技术出现在Napster音乐网站时，无人会料到它会改变网络内容的传递模式，更为始料不及的是这种网络技术和微型MP3播放器的结合给唱片业带来的灾难。Napster网站是一个19岁的美国大学生肖恩·范宁创办的音乐网站，它基于P2P网络技术，让用户之间进行MP3音乐文件共享。自1999年6月网站开通到2000年秋天，Napster网站宣称其已经拥有了超过3 800万的使用者，用户在最多的时候达到将近7000万。（注：参见[美]德伯拉·L·斯帕：《从海盗船到黑色直升机——一部技术的财富史》，倪正东译，中信出版社2003年版，第408页。）类似Napster的P2P服务网站在世界各地也如雨后春笋般地出现了。然而，随着分食免费午餐的技术水平“从海盗船到黑色直升机”，唱片业受到的创伤惨重。根据调查，使用P2P软件在网上传递的文件电影占31.9%，MP3歌曲竟超过10亿首。美国的唱片销量2002年下降8%，2003年下降6%，使用P2P软件交换MP3歌曲是一个主要原因。（注：参见王迁：《索尼案二十年祭——回顾、反思与启示》，《科技与法律》2004年第4期。）另据来自央视国际网站的数字显示，2003年全球唱片销售量27亿张，比2002年下降了6.6%；唱片销售额320亿美元，比2002年下降了7.6%。这已经是全球唱片销售量连续第四年下滑了，尽管个中缘由甚为复杂，但可以肯定的是，网络音乐的兴起是导致全球唱片销售量下滑的重要原因之一。当网民们为与他人共享有趣的事情而快乐着的时候，美国唱片产业版权人终于开始出击。1999年12月代表美国唱片公司利益的“美国唱片产业协会”(RIAA)对Napster公司提起诉讼，该案件最终由美国第九巡回上诉法院审理并判决Napster公司承担间接责任。
三、数字环境下私人复制的控制
（一）技术提供商的间接责任
间接责任，就是由第三人为违法行为人实施的行为承担责任。间接责任有两种形式：帮助侵权责任和替代责任。构成帮助侵权需满足以下条件：明知是侵权行为，仍然加以诱导、促使或以物质帮助他人实施侵权。替代责任是指由与违法行为人存在一定关系的人代为承担侵权责任。构成替代责任需满足两个条件：(1)监督控制的能力及权力；(2)直接的经济利益。帮助侵权责任和替代责任均来自于美国侵权法。美国版权法并未对间接责任作出明确的规定，但是法院在一些具有重大影响的判例中逐步建立了间接责任的理论和适用规则。其中最具影响力的一个判例就是关于索尼案的判例。该案所创立的具有先例作用的“实质性非侵权用途”原则，成为此后确定技术提供者间接责任的重要标准，被称为“索尼原则”(The Sony Doctrine)。按照“实质性非侵权用途”标准，间接责任的成立与设备或技术的用途有着直接关系。双重用途的技术和服务，既可用作非侵权活动，也可用于侵权活动，如果是广泛用于合法用途的和不受反对的目的，其制造商或销售商就不构成帮助侵权。在索尼案中，“实质性非侵权用途”标准协调了既要保护版权人利益也要顾及公众在非商业活动中自由使用作品之间的矛盾。多数派法官借这一标准表达出如下观点：版权人不得控制与版权相关的新技术的发展，（注：See Mark A. Lemley, Reducing Digital Copyright Infringement Without Restricting Innovation,56 Stan.L.Rev.1345(2004).）这种新的复制技术本身在专利法里是受保护的；新技术的运用在版权相关领域产生了一种普通商品，一种实质性非侵权用途的产品，技术发明者或提供者不必为消费者利用这一新技术产物进行的侵权活动负责。否则，版权法就可能会限制技术创新并与专利法产生冲突进而背离知识产权制度的初衷。显然，“索尼原则”为版权间接责任设置了一个严格标准，充当了保护技术发明者的工具。
2000年以后，在美国和其他一些国家发生了数起与P2P网络技术有关的版权诉讼。P2P软件能够让用户之间进行“点对点”的文件共享，经由P2P软件共享的主要是音乐、电影和应用软件，其中大多数没有版权人的授权。然而，面对大量分散的P2P软件用户，版权人根本无法追究他们的侵权责任。于是，P2P软件提供商自然成为版权人锁定的打击目标。最先被美国唱片业版权人推上被告席的是Napster公司。在A&M Records
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